每经记者李沛沛每经编辑赵云《每日经济新闻》获悉，近日监管又接连公布了对多家私募基金管理人及其高管的行政监管措施。其中，知名投资机构深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称高特佳投资）因违反了《上市公司信息披露管理办法》，时...

10月25日，天津证监局向民生证券天津多伦道证券营业部（原民生证券天津福安大街证券营业部）下发警示函。天津证监局指出，经查，该营业部存在以下问题：一是原营业部负责人因涉嫌合同诈骗罪被司法部门采取强制措施，现人民法院已作出一审判决。...

每经记者李沛沛每经编辑赵云近日，吉林证监局公布了一则行政处罚决定书，显示吉林省安托投资管理有限公司（以下简称吉林安托）因旗下私募基金募集完毕后，未根据中基协的规定办理基金备案手续，决定对吉林安托给予警告、并处二万元罚款，对其...

10月24日，深圳证监局发布了对“券商一哥”中信证券责令改正的行政监管措施。深圳证监局表示，中信证券在组织架构规范整改过程中存在以下情形：一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申...

◎对中安科提供财务顾问服务未勤勉尽责，招商证券处罚昨晚落地——没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款；对陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。

过去不久的8月，对券商的监管有何看点？据《每日经济新闻》记者对中国证监会、各地证监局、沪深京交易所、全国股转公司、中证协等官网梳理统计，以落款日期计算，监管机构在8月对证券行业共计开出39张罚单（含券商、分支机构及从业人员），涉及...

◎对于此前证监会反馈意见中提及的中原证券信用、资产减值损失计提是否充分、南阳分公司印章管理不规范相关事项等问题，今日，中原证券披露了非公开发行股票申请文件反馈意见的回复。

9月15日，广东证监局公布了对中信建投清远清新大道证券营业部所下发的警示函。广东证监局指出，经查，该营业部存在以下问题：一是营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为，营...

9月7日，常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题，其中包括东海证券股份有限公司原党委委员、东海基金管理有限公司原董事长赵俊违规发放津补贴，收受礼品礼卡问题。常州市纪委监委披露显示，2013年至2019年，赵俊在担任...

近日，海南证监局通报对广州高新区投资集团出具警示函措施的决定，因其在持有康芝药业5%股票期间，不足六个月内频繁进行卖出后买入、买入后卖出行为，构成短线交易。广州高新区投资集团是广州开发区成立最早的国企之一，旗下产业资本运营主线切中...

9月2日，深交所发布消息称，近期，因投行业务出现的问题反映出“三个不到位”，深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人以及保荐代表人实施谈话提醒，进一步督促保荐机构勤勉尽责，切实承担起核查把关职责。...

据《每日经济新闻》记者对中国证监会、各地证监局、交易所、人民银行及分支机构等梳理统计，以落款日期计算，监管机构在7月共计开出24张（含券商、分支机构及从业人员）监管处罚，共涉及15家券商，分别是长江证券、恒泰证券、申万宏源证券、华融证...

8月12日晚间，招商证券（SH600999，股价13.84元，市值1204亿元）发布公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称中安科）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华...

8月8日，江苏证监局发布了对谢某某采取出具警示函监管措施的决定。江苏证监局称，谢某某在对常州百佳年代薄膜科技股份有限公司开展辅导工作过程中，存在参与证券市场知识测试作弊的行为。上述上述情形，反映了谢某某未能诚实守信，履行好辅导职责，促...

8月4日，江西证监局对华福证券江西分公司出具警示函措施，缘于其个别人员未取得基金从业资格进行推销，且将后续销售奖励下挂至他人名下，是业内“无证借资质”推销的典型违规事件。包括其当事人在内，华福证券江西分公司以及时任负责人均受到处罚。...