◎2007年~2020年，一券商财富管理总部执行总经理吴某接受两家基金公司工作人员其所在公司3家营业部总经理的请托，利用职务便利，多次收受他人财物共计人民币145.5万元。最终，被判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元；在案扣押的受贿款人民币一百四十五万五千元予以没收。

◎近年来，券商负面舆情时有发生，除了经营中的波动外，一些负面舆情更多涉及社会新闻的层面。◎2021年10月，中证协发布《证券公司声誉风险管理指引》，要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，建立工作人员声誉约束及评价机制，从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围，防范从业人员道德风险。

◎证监会近日向行业内部通报称，三年整改期限届满后，仍有个别公司存在境外子公司股权架构不简明清晰或境外子公司、返程子公司业务范围不合规等问题。记者注意到，当中未完成存量整改的公司多为行业规模居前的证券公司。

每经记者李沛沛每经编辑赵云《每日经济新闻》记者获悉，近日中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）又发布一则纪律处分决定书，显示对深圳市金色木棉投资管理有限公司（下称金色木棉）合规风控负责人刘明公开谴责，加入黑名单，期限为三年...

近日，陕西证监局披露了一则证券从业人员炒股的处罚。据披露，2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总经理，为证券公司从业人员。任职期间，周某虎使用本人手机下单操作“周某虎”证券账户，分别买入“东山精密”500股、“领益智...

今年3月，指南针在关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告中透露，针对网信证券的立案调查情况，中国证监会的案件调查工作已经结束，正在对此案进行审理，具体处罚结果预计很快作出。如今，中国证监会公布了对网信证券、刘平等6名责任主体的行政...

◎乐视网造假案余波未了！6月27日盘后，爱玛科技、青岛食品发布公告称，栾培强因工作变动，无法继续履行公司持续督导工作职责。此外，4月13日，天智航发布公告，汪家胜先生因工作变动，不再继续担任公司持续督导保荐代表人。上述2人作为乐视网上市的保荐代表人，近日被认定为不适当人选。

6月27日，最高检在其官网上发文，2021年检察机关起诉证券期货犯罪229人，同比上升94%。2021年9月18日，最高人民检察院驻中国证监会检察室（以下简称“驻会检察室”）正式成立，在加大办案力度和对下指导力度的同时，持续向资本...

◎6月17日，因今年初对安旭生物的研究报告“翻车”，上海证监局对上海证券采取了出具警示函措施的决定。◎而实际上，券商研报“翻车”引得上市公司下场澄清的情况确实偶有发生。

◎华龙证券涉蓝山科技项目又有了新的处罚——6月15日，证监会发布公告，决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，要求华龙证券合规负责人、投行业务负责人于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。

◎5月证券行业共开出19张罚单，共有10张来自投行业务，既包括对券商，也包括对保荐代表人的处罚。此外，当中有3张为内幕交易处罚，有5张指向券商分支机构及营业部从业人员。

◎近期，多家证券基金经营机构发生信息系统安全事件，影响投资者正常交易，引发监管注意，并向各证券公司和基金公司下发了新一期《机构监管情况通报》，其中提及将“穿透式监管、全链条问责”，实施“双罚”。

◎2018年~2020年，前海正帆以自己的名义为国采立信违规备案12只私募基金产品，并将产品账户及密码交由国采立信管理。值得注意的是，前海正帆除了出借通道，还对产品承诺保本。近日，被协会正式撤销私募管理人资格。

今日（5月12日），江苏证监局发布了对华英证券采取出具警示函监管措施的决定，江苏证监局发现华英证券在开展搜于特2020年2月可转债项目过程中存在以下问题：一是未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分...

◎从统计数据来看，券商投行在承销保荐过程中，费用率（按照承销收入/募集资金估算）与募集资金规模有一定关系。大盘股虽然募集资金多，但承销费率偏低；小盘股募资少，但承销费率较高。