10月24日，深圳证监局发布了对“券商一哥”中信证券责令改正的行政监管措施。
深圳证监局表示，中信证券在组织架构规范整改过程中存在以下情形：一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。
深圳证监局认为，以上情形反映出中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善。因此，对其对采取责令改正的行政监管措施。同时要求中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责。
封面图片来源：摄图网-500752910
1本文为《每日经济新闻》原创作品。
2 未经《每日经济新闻》授权，不得以任何方式加以使用，包括但不限于转载、摘编、复制或建立镜像等，违者必究。
每日经济新闻客户端