在指数震荡的9月，上市券商业绩不出意料有喜有忧；但受益于市场整体环境优于去年，公布三季报预告的券商几乎全部出现业绩同比大幅增长，交出了近两年来最好的三季报答卷。

10月14日，财富证券发布了收到纪律处分事先告知文件的公告。财富证券称，公司于2019年10月8日分别收到上交所会员部下发的《纪律处分意见书》和深交所会员部下发的《纪律处分事先告知书》。值得一提的是，财富证券是继南京证券后被暂停股票质押式回购交易权限3个月的又一家券商。

10月12日，广东证监局发布了四份警示函公告，分别针对四通股份、康恒环境、华泰联合、坤元资产评估及相关人员。

今年2月以来，多地证监局纷纷发布通知开展私募基金专项检查。而值得注意的是，近期私募行业现场检查进入到了高潮期。在10月12日，浙江证监局一口气出具了10份监管函，其中浙江浙商产融资产旗下三家私募公司赫然在列。

据日前公司官网发布的消息显示，公司拟对研究开发中心和投行两大部门进行扩招，其中研究开发中心所招聘的岗位竟然涉及包括首席策略研究员、首席宏观研究员在内的23个细分行业的首席研究员。

10月14日，据上交所网站显示，截止发稿，今天共有4家已受理科创板企业获上交所问询，包括北京龙软科技股份有限公司，南京万德斯环保科技股份有限公司，广东紫晶信息存储技术股份有限公司，广东华特气体股份有限公司。...

10月14日，前往科创板再下一城，南京万德斯环保科技股份有限公司已获上交所问询，该项目的注册地为江苏，所属行业为生态保护和环境治理业，由广发证券股份有限公司保荐，律师事务所为江苏世纪同仁律师事务所，会计师事务所为中天运会...

10月14日，北京龙软科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿），全文如下：北京龙软科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）本文由每经APP独立研发的AI机器人每经小强耗时：0...

10月14日，8-1发行人及保荐机构关于审核中心意见落实函的回复，全文如下：8-1发行人及保荐机构关于审核中心意见落实函的回复本文由每经APP独立研发的AI机器人每经小强耗时：0.01秒写成。本文不构...

10月14日，南京万德斯环保科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿），全文如下：南京万德斯环保科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）本文由每经APP独立研发的AI机器人每经...

10月14日，8-2会计师关于审核中心意见落实函的回复，全文如下：8-2会计师关于审核中心意见落实函的回复本文由每经APP独立研发的AI机器人每经小强耗时：0.01秒写成。本文不构成投资建议，据此入市...

10月14日，8-1发行人及保荐机构关于审核中心意见落实函的回复，全文如下：8-1发行人及保荐机构关于审核中心意见落实函的回复本文由每经APP独立研发的AI机器人每经小强耗时：0.01秒写成。本文不构...

10月14日，前往科创板再下一城，北京龙软科技股份有限公司已获上交所问询，该项目的注册地为北京，所属行业为软件和信息技术服务业，由中国民族证券有限责任公司保荐，律师事务所为北京德恒律师事务所，会计师事务所为瑞华会计师事务...

今天，大盘大涨，改变了不少人此前的谨慎态度。然而值得注意的是，一大“魔咒”却悄然而至，那就是爆款基金的出现。从历史来看，一旦这个“魔咒”应验，行情又将面临阶段性见顶的危险。

《每日经济新闻》记者注意到，在今天进行暗盘交易的德视佳暗盘交易价格最多涨至15港元，较发行价7.5港元上涨了1倍。需要注意的是，港股中很多上市首日大涨的个股在暗盘时均有较好的表现。

近年来证券业协会党委全面贯彻党中央、国务院关于脱贫攻坚的战略部署，认真落实证监会党委关于扶贫工作的决策安排，积极发挥协会的联系、动员作用，以高度的政治自觉引导行业真扶贫、扶真贫，取得务实成效。