12月21日上午，有投资者在社交媒体反映，东兴证券交易系统出现故障，电脑客户端与APP均无法登录，或登录之后无法交易，时间长达一个小时。对此，东兴证券下午回应《每日经济新闻》称，今日早间，公司普通交易系统延时增大，导致部分客户登录...

近日，上海证监局发布一则行政处罚决定书称，依据有关规定，上海证监局对“曹某”等2个账户涉嫌利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，本案现已审理终结。上海某投资管理有限公司陈某琳控制“曹某”“彭某”相关证券账户，利用未公开信息交易获...

11月28日，交易商协会发布公告称，根据市场机构反映的信息，山西证券股份有限公司在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对山西证券启动自律调查。值得注意的是，交易商...

据财新等媒体报道，中国期货业协会党委书记、会长安青松，日前被有关部门带走调查。《每日经济新闻》记者注意到，安青松最近一次公开的动态，是在9月8日上午举行的2023中国（郑州）国际期货论坛主论坛上致辞。证监系统任职28年，证券从...

近日，沪深交易所都针对转融通问题修订了系列指南。此前的11月8日，高瓴旗下HHLR因涉嫌违反限制性规定转让上市公司股票被监管立案调查。《每日经济新闻》注意到，相关修订强调，已通过转融通出借尚未归还的该公司股份数量，与其他持股合...

《每日经济新闻》记者获悉，近期证监会下发了新一期机构监管情况通报。该通报主要是总结了证监会此前对8家券商开展的投行内控及廉洁从业现场检查时发现的问题。根据通报显示，从检查情况看，各券商基本建立健全了投行“三道防线”内控体系，但仍普遍存...

10月20日，证监会发布对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定。同时，包括总经理在内的3名人员也被采取监管谈话措施。证监会指出，万和证券在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、...

近期基金业协会对于私募行业的违法违规问题的监管力度不断加强，10月10日，广东潮金投资时任董事长刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品，公司及刘义勇收监管函。10月11日，天诺财富在从事私募基金业务活动中出现多项违规问题被出具监管函。近...

10月9日，广东证监局通报了节后首份行政监管文件。据调查，华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，不符合法定要求。华联汇垠是2016年6月成立的私募股权、创业投资基金管理...

刚过去的第三季度，券商行业罚单多达百余张。《每日经济新闻》记者对证监会及各地证监局、沪深京三大交易所、全国股转公司、证券业协会、中国人民银行及各分支机构等官网披露信息进行了全面统计。以罚单生效日期计算，2023年三季度，券商行业共...

9月28日晚间，证监会官网发布了关于对中信证券采取监管谈话措施的决定。证监会指出，经查，发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在四大违规问题。值得一提的是，几天前，创业...

9月27日，深交所发布公告，因豫金刚石保荐书存虚假记载等问题，东北证券被深交所书面警示。此外，5名豫金刚石2016年非公开发行股票项目保代被通报批评。值得一提的是，这不是东北证券因豫金刚石收到的唯一罚单。6月25日，东北证券发...

本周A股行情波动较大，量化机构也深陷“割韭菜”的舆论质疑。今日康鹏科技强势涨停后被砸，收盘只上涨3.82%。从龙虎榜来看，3家量化席位现身，而该股近期融券余额猛增，昨天融券余额5800万，相当于流通值的4%。有意思的是，甚至连知名...

日前，华通线缆公告称，上交所上市审核委员会于2023年8月24日召开2023年第78次审议会议，公司此次发行可转债的申请未获通过。这是全面注册制实施以来沪深主板再融资被否首单，此次华通线缆发行可转债的保荐机构为东兴证券。在中小券商...

8月1日，广东证监局一口气披露了6份监管措施函，直指光大证券旗下分支机构和从业人员。据了解，主要涉及4名员工违反相关规定，包括协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、索要客户证券账户密码等，其所在光大证券云浮新兴荔园路证券营业部...