又见券商系统崩溃！早盘宕机超一小时

12月21日上午，有投资者在社交媒体反映，东兴证券交易系统出现故障，电脑客户端与APP均无法登录，或登录之后无法交易，时间长达一个小时。

对此，东兴证券下午回应《每日经济新闻》称，今日早间，公司普通交易系统延时增大，导致部分客户登录缓慢。公司立即调动资源，经紧急排查，反复测试，目前该问题已消除，系统服务恢复正常。

近年来，交易系统稳定成为券商行业焦点问题之一。招商证券、中信证券、东方财富等多家券商都因宕机问题，受到过不同程度处罚。

宕机时间超1小时 电脑与APP均无法登录

从社交媒体反馈情况来看，东兴证券系统无论APP还是电脑端，9点36分左右开始就无法登录，系统反复要求输入验证码，令许多投资者非常焦急，而公司客服电话也无法联系，进一步加大了投资者的焦灼情绪。总共宕机时间超过一个小时。

下午，东兴证券方面回应《每日经济新闻》称，今日早间，公司普通交易系统延时增大，导致部分客户登录缓慢。公司立即调动资源，经紧急排查，反复测试，目前该问题已消除，系统服务恢复正常。此外，东兴证券官网也挂出了“情况说明”。

去年信息技术投入占营收8.21%

网络和信息安全一直是监管关注的重点课题。根据2023年6月中证协印发的《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，未来三年证券行业信息科技平均投入金额应不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%。

从东兴证券年报来看，2022年公司信息技术投入比例已超过了上述要求：“公司信息技术投入主要包括：硬件电子设备、系统或软件采购、系统或软件开发、IT 日常运维费用、机房租赁或折旧、线路租赁、信息技术劳务和研发费以及 IT人员投入等。2022 年，公司信息技术投入总额为3.09亿元，占上一年度母公司营业收入的 8.21%”。

但本次东兴证券仍旧出现宕机事件。按照2021年6月证监会发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，证券期货业网络安全保障责任主体发生网络安全事件后，应当按进行报告和调查处理。中国证监会及其派出机构依据规定对核心机构、经营机构的网络安全事件进行调查处理。此外，中国证监会或者其派出机构将督促发生网络安全事件的机构落实整改措施，并对整改措施落实情况进行监督。

多家券商因交易系统宕机受罚

近年来，曾有多家券商因交易系统宕机问题受到处罚。

今年3月21日，东方财富证券也出现宕机。3月31日，西藏证监局对东方财富证券采取责令改正措施。西藏证监局指出，东财证券在3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

今年6月19日，中信证券北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。该事件导致中信证券收到了深圳证监局、上交所、深交所三张罚单。除了中信证券公司层面外，首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴等责任人也受到了处罚。

而根据证监会机构部在2022年5月《机构监管情况通报》中的总结，近年来多次出现的行业信息安全问题，主要反映了五个问题：

其一是个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节；

其二是主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；

其三是运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制；

其四是移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域；

其五是安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

封面图片来源：视觉中国-VCG41200433921-001