7月4日，深圳证监局发布了2023年第2期证券期货机构监管通讯。在本期通讯中，深圳证监局针对部分证券公司及相关人员发布证券研究报告业务内部控制不到位、个别证券投资咨询公司营销不当、证券营业部对从业人员执业行为疏于管理等问题予以通报...

6月29日，天津证监局披露了对渤海证券及姚磊分别采取警示函的监管措施。天津证监局表示，渤海证券存在两方面违规行为：一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善；二是公司研究报告质量控制审核把关不严。另外，姚磊在渤海证券任职期间，存在研究...

又有廉洁从业罚单。6月15日，内蒙古证监局对华金证券、荆玉、吴卫国分别采取警示函措施，后二者在华金证券任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为，这也反映华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。记者发现，该二人现任职于一家...

6月9日，深圳证监局发布了对五矿证券、银泰证券的监管措施决定。其中五矿证券因私募资产管理业务存在问题，被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月，时任分管资产管理业务的高管和时任资产管理业务部门负责人也被要求接受监管谈话。《每...

日前，上海证监局一天“五箭齐发”引发广泛关注后，今日深圳证监局也如法炮制——开出5张罚单直指研报业务违规，涉及东亚前海证券、招商证券和英大证券。此外记者注意到，广东证监局还对粤开证券开出罚单，同样因研报业务存在问题。记者了解到，今...

近日，上海证监局在一天之内一连开出了5张罚单，涉及申万宏源、申港证券、野村东方、民生证券4家券商的5位分析师，而被罚的原因大多与研报的质量问题有关。除此之外，近期已有包括首创证券、山西证券、中原证券、太平洋等在内的多家券商同样因为...

6月6日，江苏证监局发布公告，因光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多项违规情形，对公司出具了警示函。而在6月初，中国银行间市场交易商协会连发三条自律处分信息，均涉及四平市城市发展投资控股有限公司（简...

6月6日，天津证监局披露了一则民生证券员工炒股的行政处罚。魏某于2011年6月21日至2018年9月26日在民生证券工作，先后担任民生证券天津福安大街营业部（现更名为民生证券天津多伦道营业部）总经理、总经理助理，属于证券公司从业人...

继投行业务、境外业务存在违规行为被罚后，信达证券如今在资管业务上收罚单。6月2日，北京证监局指出，信达证券在开展资产管理业务过程内部控制管理不完善、资产管理产品投资运作不规范，因而要求信达证券责令改正，时任分管资产管理业务高管也难...

5月23日晚间，太平洋证券公告称，公司收到云南证监局采取责令改正措施的决定，主要原因是太平洋证券发布证券研究报告业务存在五方面的违规行为，其中包括5人未取得分析师资格，但却以分析师名义对外发布研究报告。记者获悉，今年4月末，监管向...

据《每日经济新闻》记者梳理统计，以落款日期计算，4月证券行业共收27张罚单（含券商、分支机构和从业人员），涉及18家券商，其中涉及中信证券、国都证券和方正证券各3张；此外涉及恒泰证券、国泰君安和东北证券各2张。从罚单涉及业务来看，...

5月14日晚间，东北证券发布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司做出行政处...

5月12日晚间，浙商证券发布公告称，近日，该公司董事会收到了董事、总裁王青山的书面辞职报告。王青山因个人原因向公司董事会申请辞去董事、总裁及其他相关职务。王青山的辞职自送达董事会之日起生效。作为一名80后，近年来王青山是证券行业备...

5月4日，深圳证监局对新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司此前受到行政处罚的决定进行公示。信息显示，广汇实业投资存在未按规定发出收购要约、违规减持“广汇物流”股票等违法违规行为，其中涉及利用个人账户对广汇物流股票进行买卖并导致广汇物流...

4月27日，河北证监局刊发最新一期《证券期货机构监管通讯》，对近期辖区机构发现的一些风险进行了提示。河北证监局指出，近期在日常监管与现场检查中，主要发现以下四大问题：一是人员资质问题。部分经营机构及从业人员合规意识淡薄，销售人...