全面注册制下，投行业务成为监管风暴的重点区域。4月24日，新疆证监局向亿丰洁净科技江苏股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人郑玥祥下发警示函。《每日经济新闻》注意到，该项目要追溯至近十年前的2014年。不但这位项目小组负责人郑玥祥早已...

4月13日，北京证监局发布对国都证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施。北京证监局指出，国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。同时，翁振杰作为公司董事长，对此负有主要责任；朱玉萍作...

4月12日，深交所发布了4份监管措施，直指陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称嘉禾生物或发行人）IPO项目的中介机构。其中“券商一哥”中信证券为嘉禾生物IPO项目的保荐机构，受到深交所书面警示的自律监管措施；韩昆仑、段晔为嘉禾生物I...

继国海证券被行政处罚后，近日，证监会公布了对“胜通债”项目负责人孙某飞处以30万元罚款的行政处罚以及5年市场禁入措施，这样的处罚也再次向资本市场“看门人”敲警钟。据证监会调查，孙某飞时任国海证券债券与结构金融部执行董事、山东胜通集...

为持续引导市场理性投资，有效解决投资者诉求，加强投资者权益保护，3月24日，中证协发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》（下称：《通知》），对证券公司APP的“一键打新”功能，从完善风险信息、优化APP选择功能设...

3月15日，“廉洁深圳”发布消息称，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。资料显示，罗先进历任湖北拖拉机厂科研所工程师，湖北证券有限公司投资银行部项目经理，蔚深证...

2018年，恒泰证券员工违规出借36个证券账户用以配资，对客户造成重大损失，被证监会发现后列为2020年证监稽查典型违法案例之一，恒泰证券因此被重罚100万元。随后，受到损失的投资者与恒泰证券对簿公堂。近期，中国裁判文书网公布了浙...

2月15日晚间，证监会发布答记者问，就近期市场热议的券商暂停内地居民身份开设港美股账户做出回应。证监会表示，2022年12月30日，证监会依法推进对富途控股、老虎证券非法跨境展业的整治工作，并配发了新闻稿。2023年1月13日，正...

2月1日，深圳证监局发布公告，对2022年四季度证券基金期货纠纷投诉情况进行通报。其中显示，2022年四季度，针对基金经营机构的投诉高达443件，较三季度增加314件，环比增加243%。投诉量居前的公司为富荣基金175件；南方基金...

2月2日，上海证监局对民生证券和华金证券分别采取了警示函措施，主要原因均与债券承销业务违规有关。上海证监局表示，民生证券在在从事债券承销及受托管理业务过程中存在两方面问题，一是债券承销尽职调查方面，个别债券项目对其他中介机构提供...

一只开放销售的券商资管产品，其持仓的部分债券信用评级连遭下调从而不符合《资管合同》约定事宜，这需要告知潜在投资者吗？近日，每经记者从上海市高级人民法院网获悉，长江证券（上海）资产管理有限公司（下称：长江资管）于2017年8月4日成...

1月12日，江西证监局发布公告称，由于申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，因此对该营业部以及黄霞采取出具警示函的行政监管措施。江西证监局指出，上述行为反映营业部对...

每经评论员王砚丹资本市场苦非法证券活动久矣！但在不久的将来，这种状况将得到很大改善。12月23日，中央网信办和中国证监会联合印发《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》的通知，对涉及非法证券活动网上信息内容治理提出了时间表，...

◎在过去的11月，监管对于投行业务领域的罚单数量释放了浓浓的强监管意味。在11月的65张罚单中，投行领域就含有32张，涉及14家券商。

每经记者李沛沛每经编辑赵云《每日经济新闻》获悉，近日监管又接连公布了对多家私募基金管理人及其高管的行政监管措施。其中，知名投资机构深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称高特佳投资）因违反了《上市公司信息披露管理办法》，时...