2025年5月23日，中证协官网更新了保荐代表人D类（暂停业务类）名单至15人，新增8名保代，违规行为集中于IPO及非公开发行项目。其中，涉及国宏工具、安芯电子、紫鑫药业等多个项目，部分项目追溯至十年前。此次更新体现了监管“追溯追责”的严要求。市场分析指出，随着注册制深化与退市机制完善，D类名单制度的动态更新将推动投行业向“专业化、规范化”转型，合规成本上升，具备全链条风控能力的机构将更具竞争优势。

◎4月23日，广西证监局发布了对光大证券南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定，直指该营业部存在为客户“绕标套现”提供便利的行为。这一监管动态并非孤立事件。◎“绕标套现”已成为券商重点整治的对象。2024年年末，中证协发布了《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》，其中包括防范客户“绕标套现”交易管理措施。

2月14日，渤海证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。据了解，中国证监会对渤海证券历史上担任的有关财务顾问未勤勉尽责案进行了立案调查，现已调查、办理终结。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责...

1月3日，北京证监局对国都证券采取警示函措施，因其对从业人员投资行为管理不善。原总经理杨江权此前违法持有成大生物股票，亏损逾130万元，被处以15万元罚款。杨江权曾任多家公司高管，具有丰富从业经验。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为，多家券商因对员工管控不到位受到监管措施。

近期，深圳、北京、内蒙古、广西等地证监局对多家券商及资管公司开具罚单。这些机构多因经纪业务、衍生品业务、资管业务等违规，如投资者适当性管理不完善、内控管理不足、员工行为管控不严等。此外，有机构也因私募资产管理业务投资管理不规范等问题被责令改正或出具警示函。2024年内，以证券公司为主体的罚单已超240张。

12月20日，上海证监局披露对华金证券采取责令改正措施的决定，因其私募资管业务存在多项违规行为，时任分管副总裁金葵华被出具警示函。上半年，华金证券主营业务收入下滑两成，投行业务净收入同比增加，资管等业务净收入减少。公司表示将打造特色业务，实现牌照赋能及管理升级。

近日，上海证监局披露的一则行政处罚决定书显示，一位“90后”基金会计利用未公开信息从事相关证券交易的行为，被没收违法所得，并被处以70万元罚款。《每日经济新闻》记者注意到，该基金会计的“老鼠仓”行为主要是通过控制使用远房亲戚的证券...

10月22日，浙江证监局公布了对中银证券杭州环球中心证券营业部和相关责任人的行政监管措施。浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电...

《每日经济新闻》记者获悉，近期市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康稳定发展，监管机构向各券商下发最新通知，要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资者的服务工作。记者注意到，通知内容涉及要求包括...

今年以来，监管机构对于私募行业保持了强监管态势，使得私募行业的各种乱象曝光。近日，中基协一口气下发了三条纪律处分决定书，其中厦门京道产业投资基金因为存在着虚假报送投资者信息，存在投资者代持等问题被举报，遭到了中基协的公开谴责。对于...

近日，江西证监局的两份警示函引起了记者的注意，知名私募新余善思投资赫然在列，其曾出现在海能达的前十大股东名单中，这次主要是公司旗下基金产品善思慧成捌号在运营期间基金总资产占净资产比例超200%，违反了相关的投资限制而收到了警示函，公司...

近期，又有多家私募基金管理机构收警示函。近日，广东证监局下发了关于东莞市惠丰资产管理有限公司（以下简称惠丰资产）的行政监管决定书，公司在展业过程中存在多起违规行为：首先是向不具备相应风险识别能力和风险承担能力投资者销售私募基金；其...

8月5日，中证金融发布一则严正声明，指出近日个别自媒体称“转融通数据全是虚拟的，融券卖出的量实际上是根本没有上限的”，相关说法属于造谣。中证金融：强烈谴责，启动法律程序具体来看，中证金融称，去年下半年以来，证监会根据市场情...

7月30日，河北证监局披露了《河北证券期货机构监管通讯（2024年第2期）》（以下简称《通讯》），其中详细披露了三项重要的风险警示。这三项警示聚焦于微信展业管控失效、员工超越授权执业以及文件错报、漏报、迟报、质量不高等问题。尤为引...

今年以来，私募行业的出清在加速，无论是被注销管理人资格的公司家数，还是中基协罚单下发数量，都明显多于去年。近日，中基协发布了三则纪律处分决定书，其中阿比垂直（武汉）私募基金存在着多项违规事实而被中基协撤销了私募管理人登记资格，尤其是利...