厦门京道存在代持问题被举报，遭中基协公开谴责！被代持人中有6人是子公司员工

今年以来，监管机构对于私募行业保持了强监管态势，使得私募行业的各种乱象曝光。近日，中基协一口气下发了三条纪律处分决定书，其中厦门京道产业投资基金因为存在着虚假报送投资者信息，存在投资者代持等问题被举报，遭到了中基协的公开谴责。

对于代持问题，公司认为被代持人员中有6名投资者投资金额低于100万元，且是公司子公司员工，可以作为合格投资者豁免，但是中基协认为，相关规定未豁免私募基金管理人子公司员工关于合格投资者的认定。 

厦门京道被代持人中有6人是子公司员工

9月20日，中基协一口气下发了三条纪律处分决定书，其中厦门京道产业投资基金管理有限公司被中基协公开谴责，因为公司存在虚假报送投资者信息，在管产品存在非合格投资者的违规情形。2017年10月，厦门京道在管的厦门京道中擎投资合伙企业（有限合伙）在协会完成备案，当时的投资者为厦门京道、何某某、郭某某、张某某。根据举报材料、检查情况和机构自认，郭某某的投资款中290万元是为其他投资者代持，构成了向协会虚假报送投资者信息的违规行为。前述被代持人员中有6名投资者投资金额低于100万元，是厦门京道子公司的员工，非厦门京道的正式员工，厦门京道的上述行为违反了相关规定。 

对此，公司提出了申辩意见，首先厦门京道中擎投资合伙企业（有限合伙）相关投资者于2016年7月11日完成出资，而《私募投资基金募集行为管理办法》是2016年7月15日生效。代持行为发生于私募投资基金募集行为管理办法生效前，在备案过程中，为与工商登记保持一致，故未登记被代持人信息。其次是被代持人中的6名厦门京道子公司员工，根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三的规定，属于合格投资者。

不过，中基协认为，公司的相关行为构成了向协会虚假报送投资者信息的行为。根据《私募基金监管办法》相关规定，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者，未豁免私募基金管理人子公司员工关于合格投资者的认定。

从中基协备案信息来看，厦门京道产业投资基金管理有限公司成立于2011年12月27日，全职员工人数只有4人，数量少于5人。公司管理规模在5亿至10亿元之间，实控人为何红章，从其履历来看，他曾是青岛大学副教授。从公司股权机构来看，何红章持股38.91%，福建宝呈凯瑞尔投资有限公司持股34.38%，厦门京道聚能投资合伙企业（有限合伙）持股10%，杭州金马新能源科技有限公司持股10%，张屹磊持股6.71%。 

中基协备案信息显示，厦门京道的关联私募基金管理人数量超过5家。包括上海京道资产管理有限公司、厦门京道乐勤创业投资管理有限公司、厦门京道科创投资管理有限公司、厦门京道继祥股权投资管理有限公司、福建漳龙三君创业投资有限公司。

杭州锦元资产被公开谴责，暂停产品备案十二个月

此外，杭州锦元资产管理有限公司也被中基协公开谴责，并暂停受理期私募基金产品备案十二个月。具体来看，杭州锦元资产首先未按基金合同进行信息披露，长兴锦元哲诚投资管理合伙企业是杭州锦元资产管理的私募产品，锦元哲诚基金合同约定基金的信息披露方式主要是以邮件方式发至合伙人，锦元哲诚基金的基金合同变更后约定信息披露方式为以邮件、QQ、微信等形式发至全体合伙人。

但是在自律检查时，杭州锦元资产仅提供部分微信聊天记录截图，相关内容不能证明公司按照合同约定进行了信息披露。2020年11月，锦元哲诚基金对外投资浙江拜迪戈雷64.5%的股权，管理人未向投资者披露；其次是公司在协会信息披露备份系提交的锦元哲诚基金2021年年度报告，2022年年度报告，未提交经过审计的财务报告。 

第三是未真实准确完整及时地提供检查所需材料，2023年11月至12月，协会向杭州锦元资产进行线上自律检查，累计向公司推送了四次线上检查任务。协会自律检查人员通过电话告知公司法定代表人、合规风控负责人按照线上推送的检查任务要求完整提交材料，但是公司未按要求完整提交材料。

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