这家私募归集产品收益用于团队分配，还有多项违规，被撤销私募管理人资格

今年以来，私募行业的出清在加速，无论是被注销管理人资格的公司家数，还是中基协罚单下发数量，都明显多于去年。近日，中基协发布了三则纪律处分决定书，其中阿比垂直（武汉）私募基金存在着多项违规事实而被中基协撤销了私募管理人登记资格，尤其是利益输送太露骨，归集私募产品收益用于管理人团队自己分配。此外广州论德投资以及上海业如天建投资也因为违规事项被公开谴责。

太露骨！这家私募归集产品收益用于团队分配

私募行业经过高速发展之后，一些私募不断爆出违规问题，尤其是今年以来，无论是私募机构被注销的数量，还是中基协的罚单数量，都超过了去年，侧面也印证了私募行业在严监管的背景下加速出清。

近日，中基协发布了三则纪律处分决定书，其中一家名为阿比垂直（武汉）私募基金管理有限公司（以下简称武汉阿比垂直）的私募公司引起了记者的注意。阿比垂直（武汉）私募基金的曾用名：天一（武汉）私募基金管理有限公司，天一（武汉）资产管理有限公司，中一金控（天津）资产管理有限公司。

武汉阿比垂直存在多起违规事实，其中利益输送太露骨，武汉阿比垂直利用基金产品进行利益输送，为归集股票大宗交易套利收益，通过高偏离度交易某债券在不同基金产品账户之间转移收益或亏损，最终将大宗交易套利等形成的收益归集到“天一修罗1号私募证券投资基金”，用以管理人团队个人利益输送分配。

其次是武汉阿比垂直未按照基金合同约定进行信息披露，中一嵩山二号、天一鋆集一号是武汉阿比垂直管理的基金产品，武汉阿比垂直未按照中一嵩山二号、天一鋆集一号基金合同约定向投资者披露基金月度、季度和年度报告。

第三是未及时向中基协报告重大事项，截至2024年5月，武汉阿比垂直在协会登记的实控人仍为王国忠，但经查，自2021年6月开始，武汉阿比垂直的实控人为张坤、林佳韵。

第四是登记的高级管理人员未实际履职，截至2024年5月，武汉阿比垂直在协会系统登记的实控人、总经理为王国忠，登记的合规风控人为刘彦伟。但是武汉阿比垂直向协会提供的情况说明书却显示，王国忠自2021年6月未参与公司经营管理，未实际履职。刘彦伟于2022年3月离职，已没有实际履职。2022年3月后，由大股东林佳韵进行日常经营和私募基金业务的决策。 

公司的上述行为违反了相关的规定，为此，中基协做出纪律处分，撤销武汉阿比垂直的管理人登记。私募管理人登记被撤销之后，相关当事人不得继续使用基金、基金管理字样或者类似的名称进行私募基金活动，不得新增投资者和基金规模，不得新增投资。从中基协的信息来看，武汉阿比垂直注销时已清算私募产品合计51只，注销时未在系统提交清算的私募产品有2只。

上海业如天建投资遭公开谴责，暂停产品备案六个月

上海业如天建投资管理有限公司被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。经查，上海业如天建投资存在以下违规事实，首先是将私募基金财产用于借款，业如天建慧力二号为业如天建投资管理的私募基金产品，据相关民事判决书，2021年3月10日，业如天建投资与无锡某房地产开发集团等公司签订合作框架协议，同时还签订增资协议。 

2021年5月25日，付款方“上海业如天建投资旗下慧力二号私募股权同组分级基金”向收款方某房地产公司账户支付2亿元。上述安排实际为慧力二号为被投资企业提供借款，且借款金额超过该私募基金实缴金额的20%。其次是未按约定履行信息披露义务。公司提交了申辩意见，不过协会未采纳，最终公司被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

此外，广州论德投资管理有限公司存在未有效实施内部控制的违规事实，被中基协公开谴责。工商信息显示，2022年12月，广州论德投资将经营范围由投资管理服务、资产管理变更为以自有资金从事投资活动、融资咨询服务。并将法定代表人由曾汉泉变更为黄某城。2023年2月，广州论德投资因与投资者的仲裁纠纷被法院列为失信被执行人，实控人曾汉泉及法定代表人黄某城被限制高消费。 

最后，广州论德投资承认，黄某城未在公司任职，未与公司签署劳动合同，由曾汉泉实际履行法定代表人职责，并承诺在解除失信状况后尽快完成法定代表人及经营范围的变更。中基协信息显示，广州论德投资管理有限公司成立于2014年4月19日，机构类型是私募证券投资基金管理人，公司管理规模在0-5亿元之间。 

对此，有业内人士告诉记者，自2023年以来，私募行业的出清在加速，尤其是2023年1月20日，1440多家私募被集体注销，除了被协会注销外，还有不少私募及高管还被处以警告、公开谴责等。私募行业经过高速发展之后，进入了淘汰赛阶段，行业的出清必然加速。

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