7家券商和2家券商资管吃罚单：多为经纪业务违规

年底，券商罚单密集起来。

继前期深圳证监局一口气公布三张罚单后，近日，又有7家券商和2家券商资管子公司收到多地证监局开具的监管措施函。

处罚措施大多为出具警示函，涉及经纪业务、衍生品业务、资管业务等。收到罚单的机构，则不乏银河证券、申万宏源证券等大型券商。

经纪业务违规多发

12月20日，深圳证监局曾一口气公布三张罚单，中信证券、招商证券、华鑫证券三家券商因经纪业务违规展业被点名。

而在12月27日晚，又有7家券商收到罚单，多为经纪业务违规。

例如，北京证监局对银河证券出具警示函，原因有二，一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。

申万宏源证券业也因衍生品业务和经纪业务被出具警示函，具体为，场外衍生品业务管理方面，交易对手适当性管理不到位；未落实场外期权业务负面客户管理机制要求；在交易对手准入、询报价等环节未严格执行内部制度要求；个别场外衍生品交易对手交易行为监测不到位；未落实部分合规风控提示；风险限额管理存在不足。经纪业务管理方面，未对账户存在特定情形的大额资金划转的投资者开展身份重新识别；未对无法核实真实身份的投资者采取相关限制措施；账户使用实名制管理不到位；个别内部审计提出问题未及时整改。

恒泰证券则受到内蒙古证监局出具的警示函，具体为：一是内部控制不健全。部分营业部为投顾人员开通了柜台系统相关权限；部分营业部出纳从事营销活动。二是员工行为管控不严。对从业人员的执业行为监测管理不到位，未将员工全部手机号纳入监控范围。个别营业部负责人免职备案不及时。三是客户管理不到位。对投资者账户异常预警的核查不到位，部分客户的异常交易监控预警未核查。四是适当性管理不到位。未及时更新投资者评估数据库，部分客户缺少身份证有效期、风险测评结果等重要信息。

12月27日，广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。原因是公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形。

此外，江海证券、财通证券等也都收到相应证监局出具的警示函监管措施。

两家券商资管违规

券商资管方面，上海甬兴证券资产管理有限公司被采取责令改正措施，因私募资产管理业务投资管理不规范，个别私募资产管理计划主动管理不足。同时，上海证监局还对公司投资经理张凯翔出具警示函。

同天，福建证监局表示，兴证资管公司存在部分单一资管计划为银行理财规避监管要求提供便利、债券池管理不到位、股票投资管理有待完善、投诉处理流程有待优化、薪酬递延政策执行不到位、个别单一资管产品信息披露不完整等问题，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

此前不久，因私募资管业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，股票库管理制度执行不到位，代销环节等出现违规行为，华金证券及时任分管相应业务的副总裁金葵华收到监管罚单。

2024年内，以证券公司为主体的罚单已超过240张，监管机构已经实施了一系列措施，包括发出警告信、要求整改、业务暂停和经济罚款等，以对违规的证券公司进行警示和规范。这些措施在一定程度上起到了约束作用，但监管强度仍需增强，违规的代价需要提高，以确保监管规定得到彻底执行。