◎证监会近日向行业内部通报称，三年整改期限届满后，仍有个别公司存在境外子公司股权架构不简明清晰或境外子公司、返程子公司业务范围不合规等问题。记者注意到，当中未完成存量整改的公司多为行业规模居前的证券公司。

每经记者李沛沛每经编辑赵云《每日经济新闻》记者获悉，近日中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）又发布一则纪律处分决定书，显示对深圳市金色木棉投资管理有限公司（下称金色木棉）合规风控负责人刘明公开谴责，加入黑名单，期限为三年...

近日，陕西证监局披露了一则证券从业人员炒股的处罚。据披露，2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总经理，为证券公司从业人员。任职期间，周某虎使用本人手机下单操作“周某虎”证券账户，分别买入“东山精密”500股、“领益智...

今年3月，指南针在关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告中透露，针对网信证券的立案调查情况，中国证监会的案件调查工作已经结束，正在对此案进行审理，具体处罚结果预计很快作出。如今，中国证监会公布了对网信证券、刘平等6名责任主体的行政...

◎乐视网造假案余波未了！6月27日盘后，爱玛科技、青岛食品发布公告称，栾培强因工作变动，无法继续履行公司持续督导工作职责。此外，4月13日，天智航发布公告，汪家胜先生因工作变动，不再继续担任公司持续督导保荐代表人。上述2人作为乐视网上市的保荐代表人，近日被认定为不适当人选。

6月27日，最高检在其官网上发文，2021年检察机关起诉证券期货犯罪229人，同比上升94%。2021年9月18日，最高人民检察院驻中国证监会检察室（以下简称“驻会检察室”）正式成立，在加大办案力度和对下指导力度的同时，持续向资本...

◎6月17日，因今年初对安旭生物的研究报告“翻车”，上海证监局对上海证券采取了出具警示函措施的决定。◎而实际上，券商研报“翻车”引得上市公司下场澄清的情况确实偶有发生。

◎华龙证券涉蓝山科技项目又有了新的处罚——6月15日，证监会发布公告，决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，要求华龙证券合规负责人、投行业务负责人于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。

◎5月证券行业共开出19张罚单，共有10张来自投行业务，既包括对券商，也包括对保荐代表人的处罚。此外，当中有3张为内幕交易处罚，有5张指向券商分支机构及营业部从业人员。

◎近期，多家证券基金经营机构发生信息系统安全事件，影响投资者正常交易，引发监管注意，并向各证券公司和基金公司下发了新一期《机构监管情况通报》，其中提及将“穿透式监管、全链条问责”，实施“双罚”。

◎2018年~2020年，前海正帆以自己的名义为国采立信违规备案12只私募基金产品，并将产品账户及密码交由国采立信管理。值得注意的是，前海正帆除了出借通道，还对产品承诺保本。近日，被协会正式撤销私募管理人资格。

今日（5月12日），江苏证监局发布了对华英证券采取出具警示函监管措施的决定，江苏证监局发现华英证券在开展搜于特2020年2月可转债项目过程中存在以下问题：一是未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分...

◎从统计数据来看，券商投行在承销保荐过程中，费用率（按照承销收入/募集资金估算）与募集资金规模有一定关系。大盘股虽然募集资金多，但承销费率偏低；小盘股募资少，但承销费率较高。

◎会议分析了当前国内外经济金融形势，围绕推进资本市场高质量发展、引导更多中长期资金入市听取意见建议。

◎《每日经济新闻》记者注意到，公开资料显示，上一次ABS领域受到监管处罚还是在2020年初，对此有资管行业人士认为，这应该是相关ABS业务发生了风险，监管部门进一步针对此情况追责，与ABS领域整体风险关系不大。

◎广东证监局指出，上述当事人在内幕信息敏感期内交易“ST康美”股票，构成内幕交易，事实清楚，法律依据充分。交易盈亏、承诺书签署、是否知悉法律等与案件认定无关。四名相关人员各被罚款50万元，徐文流盈利26394.27元也被没收。