今日（5月12日），江苏证监局发布了对华英证券采取出具警示函监管措施的决定，江苏证监局发现华英证券在开展搜于特2020年2月可转债项目过程中存在以下问题：一是未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分...

◎从统计数据来看，券商投行在承销保荐过程中，费用率（按照承销收入/募集资金估算）与募集资金规模有一定关系。大盘股虽然募集资金多，但承销费率偏低；小盘股募资少，但承销费率较高。

◎会议分析了当前国内外经济金融形势，围绕推进资本市场高质量发展、引导更多中长期资金入市听取意见建议。

◎《每日经济新闻》记者注意到，公开资料显示，上一次ABS领域受到监管处罚还是在2020年初，对此有资管行业人士认为，这应该是相关ABS业务发生了风险，监管部门进一步针对此情况追责，与ABS领域整体风险关系不大。

◎广东证监局指出，上述当事人在内幕信息敏感期内交易“ST康美”股票，构成内幕交易，事实清楚，法律依据充分。交易盈亏、承诺书签署、是否知悉法律等与案件认定无关。四名相关人员各被罚款50万元，徐文流盈利26394.27元也被没收。

◎《设计规范》指出，在针对老年用户设计APP时，应遵循掌控感设计原则、信息无障碍设计原则、智能化设计原则。

◎具体而言，证监会2021年共在七个方面推进法治政府建设工作情况。

◎2021年证监稽查的20起典型违法案例中，信息披露、欺诈发行、中介机构未尽责、操纵股价成重灾区。

◎指南针拟耗资15亿元收购网信证券100%股权，而截至去年底，指南针货币资金余额为16.07亿元，这引发了深交所对于本次交易资金来源及对未来网信证券运营资金安排的疑问。

◎证监会指出，两家机构的违法事实包括：提供、传播虚假或者误导投资者的信息；向投资人承诺收益等。上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。

◎深交所表示，万和证券作为项目保荐人，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人成本核算、采购业务内部控制及供应商、资金流水、在建工程、销售收入等进行充分核查，对上述方面存在的多项异常情形未能保持充分关注并审慎核查，核查程序执行不到位，发表核查意见不准确。

◎同样涉及蓝山科技，中兴财光华会计师事务所及相关责任主体、北京天元律师事务所及相关责任主体、开元资产评估有限公司及相关责任主体也均受到全国股转公司的纪律处分。

◎记者了解到，2020年初，申万宏源证券成为首批公募基金投顾业务试点的七家券商之一。截至2021年末，申万宏源证券基金投顾业务共推出多个策略组合，风险等级涵盖R1到R3，累计签约规模超60亿元，签约客户超3.2万人，客户留存率近55%。

3月22日，深圳证监局发布了2022年第二期《证券期货机构监管通讯》，其中提到：深圳证监局在信访核查中关注到，辖区证券经营机构在客户服务与开销转户方面的投诉较为突出。客户服务方面，投资者反映较为集中的问题包括未主动告知佣金收取标准、...

3月22日，上海证监局发布了对申万宏源证券责令增加合规检查次数事先告知书。上海证监局称，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、...