◎中证协表示，随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。

◎交易所对锦龙股份的问询以年报为主，但不仅仅局限于年报，还包括定增股东资金来源、关联方交易公允性等市场关注的焦点问题。深交所提及的2020年8月20日中山证券被处罚一事，一度引起市场和行业高度关注，也是锦龙股份亏损的重要原因。

◎在名臣健康收购海南华多、杭州雷焰股权事项中，滋生了多起内幕交易案。除了本次超7000万元的罚没款之外，今年2月，海南证监局还对王某荣、李某如分别进行了行政处罚，对前者罚没共计588.23万元，对后者罚没共计76.40万元。如此算来，三起内幕交易案件共计罚没近8000万元。

◎中天国富在担任鑫甬生物项目在创业板上市的保荐人，但招股说明书信息披露存在遗漏，同时还存在信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形，比如关于境外销售主要客户的相关信息披露存在严重错误。◎中天国富未持续履行尽职调查义务，对发行人新设子公司相关事项核查不到位，导致招股说明书信息披露存在遗漏。

◎《每日经济新闻》记者统计显示，以落款日期计算，2022年2月，监管机构对证券行业共计开出了16张罚单，涉及11家券商，中天证券和国信证券各领到3张，皆因反洗钱工作不到位而受到处罚；其次是国泰君安，因分公司违规，涉及2张罚单。

◎明确担任诉讼代表人的投资者保护机构可代表受害投资者提起诉讼。◎明确提出申请期限为违法行为人破产程序终结或者追加分配程序终结后一年内。◎明确受害投资者申请金额不得超过被告应当承担的赔偿金额/实际缴纳的罚没款金额。◎明确退付流程证监会应当按年度向财政部提出退库申请。◎明确罚没款用于承担民事赔偿责任后违法行为人应继续履行罚没款缴纳义务。

3月11日盘后，证监会网站发布公告称，为了落实民事赔偿责任优先原则，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国国家金库条例实施细则》等相关规定，中国证监会、财政部联合研究起草了《关于证券违法行为人财产优先用于...

◎从“风水研报”上来看，安信证券陈南鹏并不是行业中首个因此被处罚的个人。就在去年12月末，江西证监局对具有“新财富白金分析师”称号的国盛证券刘富兵也采取了监管谈话措施。

◎《每日经济新闻》记者注意到，樊晖控制的44个账户，分别来自20家券商，比如有7个账户来自银河证券、6个账户来自申万宏源证券。此外，这44个账户中有37个开立的是信用资金账户，也意味着樊晖可能使用了大量的杠杆资金。

◎2016年年底，证监会宣布，对2015年年中场外配资中违法违规案件作出行政处罚，对3家为配资提供系统服务的公司、4家证券公司及6家涉案配资公司（个人）等13起涉嫌配资违法案件共计罚没近8.58亿元。

◎2016年12月至2017年10月，被告人余明元在担任粤开证券投资管理部投资总监期间，利用掌握的未公开信息，指令他人操作其实际控制的蔡某、王某等人名下的六个证券账户，先于、同期或稍晚于粤开证券公司证券账户买入或卖出62只相同的股票，累计交易金额10.26亿余元，非法获利合计156.34万余元。

◎值得一提的是，自去年以来，证监会在相关涉及到虚假陈述的案件中，已与相关法律部门合作，在推动维护投资者合法权益方面做了大量工作。

◎与此同时，还有7名相关人员也受到了处罚，包括亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人、项目质控部门负责人、项目内核负责人、时任投行业务部门负责人、时任分管投行业务的副总经理等。

《每日经济新闻》记者发现，券商信用业务因为有风险，其利润也非常丰厚。根据东方财富Choice金融终端数据，37家上市券商在2019年至2021年前三季度，合计实现利息净收入1353.95亿元，远高于同期546亿元的信用减值损失。

69岁老妇融资炒股爆仓倒欠中信建投1000万广受热议，《每日经济新闻》记者从多家券商了解到，在开立两融账户的年龄要求上，大致可分为年满18周岁即可；70周岁以下即可；70周岁以上但需签署承诺书；也有个别券商规定只有60周岁以下才行。