3月11日盘后，证监会网站发布公告称，为了落实民事赔偿责任优先原则，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国国家金库条例实施细则》等相关规定，中国证监会、财政部联合研究起草了《关于证券违法行为人财产优先用于...

◎从“风水研报”上来看，安信证券陈南鹏并不是行业中首个因此被处罚的个人。就在去年12月末，江西证监局对具有“新财富白金分析师”称号的国盛证券刘富兵也采取了监管谈话措施。

◎《每日经济新闻》记者注意到，樊晖控制的44个账户，分别来自20家券商，比如有7个账户来自银河证券、6个账户来自申万宏源证券。此外，这44个账户中有37个开立的是信用资金账户，也意味着樊晖可能使用了大量的杠杆资金。

◎2016年年底，证监会宣布，对2015年年中场外配资中违法违规案件作出行政处罚，对3家为配资提供系统服务的公司、4家证券公司及6家涉案配资公司（个人）等13起涉嫌配资违法案件共计罚没近8.58亿元。

◎2016年12月至2017年10月，被告人余明元在担任粤开证券投资管理部投资总监期间，利用掌握的未公开信息，指令他人操作其实际控制的蔡某、王某等人名下的六个证券账户，先于、同期或稍晚于粤开证券公司证券账户买入或卖出62只相同的股票，累计交易金额10.26亿余元，非法获利合计156.34万余元。

◎值得一提的是，自去年以来，证监会在相关涉及到虚假陈述的案件中，已与相关法律部门合作，在推动维护投资者合法权益方面做了大量工作。

◎与此同时，还有7名相关人员也受到了处罚，包括亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人、项目质控部门负责人、项目内核负责人、时任投行业务部门负责人、时任分管投行业务的副总经理等。

《每日经济新闻》记者发现，券商信用业务因为有风险，其利润也非常丰厚。根据东方财富Choice金融终端数据，37家上市券商在2019年至2021年前三季度，合计实现利息净收入1353.95亿元，远高于同期546亿元的信用减值损失。

69岁老妇融资炒股爆仓倒欠中信建投1000万广受热议，《每日经济新闻》记者从多家券商了解到，在开立两融账户的年龄要求上，大致可分为年满18周岁即可；70周岁以下即可；70周岁以上但需签署承诺书；也有个别券商规定只有60周岁以下才行。

1月26日晚间，深交所在其网站更新了项目审核动态，创业板发审委对49家企业的IPO申请中止审查。被中止审核的49家企业中，由中德证券保荐的只有两家，其余47家拟上市企业涉及到24家券商。

◎证监会指出，《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件，依据新《证券法》《基金法》等上位法律法规，结合机构监管实践，全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任，主要内容包括：一是按照分类原则优化人员任职管理；二是强化执业规范，落实“零容忍”要求；三是压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基。

◎本次中证协明确“公司承担首席经济学家管理的主体责任。首席经济学家对外发表研究观点、言论进行事前报备，防范声誉风险，维护行业声誉。”◎在中证协下文后，《每日经济新闻》向东吴证券再次就任泽平身份问题进行了询问。东吴证券方面回应：“我们将按照中国证券业协会的要求遵照执行”。

《每日经济新闻》记者统计到，2022年1月，监管机构对证券行业共计开出40张罚单，涉及17家券商。其中，涉及浙商资管10张，涉及安信证券8张，涉及平安证券5张。

◎《每日经济新闻》记者统计到，2021年共有7家券商及15名相关责任人员反洗钱处罚，共计处罚金725.45万元，其中券商处罚金652.90万元，个人处罚72.55万元。其中中金公司和招商证券处罚金居前，均超100万元，分别为185.8万元和173万元。