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渤海证券收研报业务罚单

每日经济新闻 2023-06-30 14:49

每经记者｜陈晨    每经编辑｜赵云    

6月29日，天津证监局披露了对渤海证券及姚磊分别采取警示函的监管措施。天津证监局表示，渤海证券存在两方面违规行为：一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善；二是公司研究报告质量控制审核把关不严。另外，姚磊在渤海证券任职期间，存在研究报告制作不审慎的问题。

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