拟IPO企业与辅导机构签约2个月后就解除辅导关系，且支付了大额违约金，这是怎么一回事呢？2023年3月4日，上交所受理了青岛海力威新材料科技股份有限公司（以下简称海力威）主板上市申请。3月28日，上交所出具了审核问询函。6月20日，海...

日前，证监会要求各券商加强涉诈风险管控，规范开立综合账户，并提出四项监管要求。而此前，中证协本月初正式发布《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》等两项自律规则及配套文件。有业内人士表示，本次的监管要求主要...

6月16日，上交所发布对海通证券予以监管警示的决定。上交所指出，海通证券作为惠强新材、明峰医疗、治臻股份申请首发上市项目的保荐人，存在对重要审核问询问题选择性漏答，对发行人的收入确认、存货、采购成本、资金流水和研发费用等核查不到位等违...

日前，《每日经济新闻》记者获悉，监管已于近日启动2023年证券公司分类评价工作。根据有关要求，监管要求各券商切实做好自评工作，填报《2023年证券公司分类评价工作底稿》，按规定对照标注填写自评结果。值得一提的是，2023年证券公司...

6月12日晚间，中原证券发布公告称，董事长菅明军先生因达到法定退休年龄，根据河南省委组织部通知，菅明军先生到龄退休。近日，菅明军先生向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事长、董事、董事会下属专门委员会委员和执行委员会主任委员等一切...

连续吃到近20个跌停的*ST弘高触及面值退市标准已经没有悬念。而在这家准退市公司中的最新股东名单里，安信证券、江海证券、东兴证券、东方证券等4家券商赫然在列。据记者梳理，多达4家券商跟随上市公司退市时一起被“埋”，这还是2021年...

又一家券商修改了定增预案。在被监管三度问询后，国联证券于6月9日晚发布定增预案修订稿，拟募资总额从此前的不超过70亿元，调整为不超过50亿元，直接缩水近三成。定增募资缩水三成具体来看，国联证券这份调整后的定增方案主要是...

时隔一个多月，长城证券资管子公司成立了，这也是继万联资管、中信资管后，年内成立的第三家券商资管子公司。今日长城证券发布公告称，6月9日，长城证券资产管理有限公司（下称：长城资管）办理完成工商登记手续并领取了营业执照。长城资管法定代...

《每日经济新闻》记者获悉，近期，侯守法因个人原因辞职不再担任国融证券董事长，原总裁张智河任董事长，原副总裁刘翔任总裁。记者从国融证券官网了解到，除上述职务变动外，近期国融证券还有董事会秘书、财务总监、合规总监的相关变动。新董事长、...

日前，香港交易所宣布将于6月19日在香港证券市场正式推出“港币-人民币双柜台模式”及双柜台做市商机制，并公布首批21只证券将成为双柜台模式推出当日的双柜台证券。与此同时，港交所宣布九家交易所参与者已获授双柜台庄家执照。在这份名单中...

广西证监局发布消息显示，国海证券董事赵妮妮配偶赵某辉于2023年4月14日买入国海证券股票4000股，成交金额13685元，2023年4月17日卖出国海证券股票4000股，成交金额13821.16元。鉴于上述违法行为轻微并及时纠正，根...

据媒体报道，山东省财金投资集团有限公司（以下简称：山东财金）等多家山东国资拟从复星系收购的部分德邦证券股权，最终控股德邦证券。《每日经济新闻》记者获悉，山东财金确实有与复星系接洽，意图对德邦证券控股，不过目前都在初步阶段。此外，记...

6月6日，重庆证监局一天内连发三道警示函，涉及西南证券及旗下两位分析师。西南证券及旗下两位分析师被出具警示函据行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。在业务管理方面，一是内...

6月5日，新疆证监局发布的行政处罚决定书显示，新疆证监局对赵某私下接受客户委托买卖证券及借他人名义持有、买卖股票行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。2011年6月，赵某入职华龙证券，离职前为营业部负责人。赵某自打入职后就借用...

6月5日，国联证券公告称，收到上交所关于其70亿元定增预案的第三轮问询函。值得注意的是，本次问询函只有一个问题，但还是老问题：本轮定增融资的必要性。监管层下发第三次问询函上交所在第三轮问询中表示，上轮审核问询函已就国联证券...

日前，国都证券发布公告，宣布旗下公募基金国都多策略基金将于近期召开持有人大会审议终止《基金合同》事项。公开信息显示，该基金自2018年5月下旬成立以来，总共发布了19份季报，但是每个季度末该产品的资产净值都在5000万元以下。更令...