近日，上交所对华理生物IPO项目相关中介机构采取监管措施，涉及民生证券、大华会计师事务所及多名保代和会计师。这是12月以来民生证券第三次被追责，此前因福特科和恒业微晶项目也遭交易所警示。据相关统计，2024年有关券商投行的罚单超过百张。这表明严监管态势下，中介机构需更加勤勉尽责，确保信息披露的真实性和准确性。

12月24日，新疆证监局对申万宏源证券和五矿证券采取警示函措施，因其在中泰化学债券承销中尽职调查存在多方面问题。今年5月，中泰化学被行政处罚，存在虚增收入、未披露控股股东非经营性资金占用等违法行为，导致其债券信息披露不准确。此外，申万宏源投行近期多次受监管。

12月23日，东方证券发布了一系列高管任命公告，涉及副董事长、5名副总裁、财务总监、首席风险官兼合规总监及董事会秘书的职位调整。鲁伟铭被委任为副董事长，卢大印升任副总裁并主持工作。此外，舒宏、张建辉、陈刚、吴泽智等多位高管也获得提拔或新任命。这些高管大多在公司长期履职，其中卢大印、舒宏等人任职超20年。

12月17日，国联证券发行A股股份购买民生证券99.26%股份并募集配套资金的方案，经上交所并购重组审核委员会审议并通过。此次并购自9月27日获上交所受理，历时不足3个月，成为“新国九条”后首个券商并购重组过会项目，标志着国联证券在券商行业并购潮中拔得头筹，旨在通过强强联合提升核心竞争力。

2024年12月16日，华福证券与股东单位战略协同签约仪式在公司福州总部举行。福建省委金融办、福建省财政厅、福建证监局等相关部门和福建金投、兴业银行等集团单位有关领导出席活动并见证签约。会上，华福证券与全体19家股东单位进行战略协同签...

随着广大居民对财富管理服务的需求日益提升，券业财富管理正在迈入高质量发展新阶段。国泰君安以高质量金融服务奋力书写金融“五篇大文章”，努力在服务大局中发挥示范引领作用，坚守社会财富“管理者”职责使命，加速“投顾驱动、科技赋能”的财富管理...

11月26日，中信建投证券2025年度资本市场峰会在上海举行。在会场上，中信建投证券新任总经理金剑华发表致辞。金剑华表示，“我们对一流投资银行的建设充满信心。去年召开的中央金融工作会议作出了培育一流投资银行和投资机构的重大部署，这...

国联证券副总裁尹红卫认为，“人+数字化”一定是财富管理的未来。科技与人不是非此即彼的替代关系，科技赋予人力量，人赋予科技温度。

11月21日晚间，国泰君安与海通证券在上海和香港两地交易所同步发布了近30份公告，详细披露了两家券商合并重组的报告书（草案）。此次合并重组涉及国泰君安配套募集不超过100亿元资金，主要用于国际化业务、交易投资业务、数字化转型建设及补充运营资金。

近日，国金证券收到国家知识产权局核发的发明专利证书，发明专利为《行业分类系统及方法》（专利号ZL202410106357.1）。该发明采用客观标准及自动化模块工具进行行业框架构建与个股行业分类，在国家标准的《国民经济行业分类》权...

11月15日，证监会在官网发布了《上市公司监管指引第10号——市值管理》（以下简称《指引》），自发布之日起实施。此次重磅市值管理政策的出台被业内人士解读为开启A股市值管理“正名元年”。对于市值管理的具体举措，《指引》要求上市公司...

11月15日，西南证券发布公告称，董事会审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举姜栋林为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事）。据悉，姜栋林在此之前担任农银金租总裁。《每日经济新闻》记者了解到，2024年8月3...

11月15日下午，东兴证券发布公告称，董事、副总经理张军先生因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。值得一提的是，东兴证券发布公告之前，就有传言称张军近日被有关部门带走。根据东兴证...

11月15日，渤海证券发布公告称，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责。...

11月14日晚间，中金公司发布公告称，收到股东海尔集团（青岛）金盈控股有限公司（以下简称海尔金盈）出具的《关于减持计划实施完毕的通知》。海尔金盈已清仓减持中金公司。这是自2022年6月以来，海尔金盈对中金公司的第五轮减持。本轮减持...