8月8日，为规范证券公司内部审计工作，提高内部审计质量，提升证券公司经营管理水平和风险防范能力，促进证券行业高质量可持续发展，中国证券业协会制定发布了《证券公司内部审计指引》（以下简称《内审指引》）。自2024年1月1日起正式实施。...

《每日经济新闻》记者从券商人士处获悉，日前，中国证券业协会向各证券公司下发了关于就《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见（征求意见稿）》征求意见的函。中证协表示，为推动证券期货业标准化工作高质量发展，证监会科技局起草了《关于加强证券...

在活跃资本市场的政策背景加持下，“躺平”多时的券商板块终于迎来了风口。不过，与近年来偏好财富管理型券商的风格有所不同，这轮券商行情中比较活跃的多为中小券商，而且从最近券商板块的龙虎榜来看，一些头部券商旗下的“量化营业部”显得比较活...

7月19日，中国证券业协会发布2023年上半年度证券公司债券承销业务专项统计结果。该统计范围包括证券公司在上海证券交易所和深圳证券交易所承销发行绿色公司债券（含资产证券化产品）、科技创新公司债券、民营企业公司债券（含资产证券化产品）以...

2023年上半场，近半数FOF产品取得正收益，少数产品取得了3%及以上的收益。同期，为客户提供服务的基金投顾业务又会有怎样的表现？尽管基金投顾组合的数据并不对外披露，但仍旧可以从那些市场上极具号召力的大V组合中窥一丝端倪。螺丝钉、...

新出炉的2023上半年龙虎榜营业部百强榜显示，中金公司上海分公司、华泰证券总部成交额冲到行业第一、第二，挤掉了此前多年“霸榜”前两位的东方财富“拉萨天团”营业部。值得注意的是，上半年跻身龙虎榜营业部行业前列的有多家券商营业总部、分...

截至目前，不少券商陆续发布了7月金股，据记者观察，整体来看，7月券商金股的主题分布较为均衡，此前某个热点的金股集中的现象有所弱化。不过从行业上来看，TMT板块仍然是券商推荐最多的方向。虽然6月各大指数波动不大，但券商金股组合的表现...

6月30日，中证协发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》（以下简称《示范实践第4号》），为证券公司实现同一业务、同一客户相关风险信息集中管理提供参考。中证协指出，建立同一业务、同一客户风险管理机制，有助...

日前，《每日经济新闻》记者获悉，监管已于近日启动2023年证券公司分类评价工作。根据有关要求，监管要求各券商切实做好自评工作，填报《2023年证券公司分类评价工作底稿》，按规定对照标注填写自评结果。值得一提的是，2023年证券公司...

近日，中国证券业协会印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，阐明未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、主要任务及实施路径。本次计划旨在鼓励有条件的券商充分利用新技术积极推进...

为引导证券公司规范开展证券经纪业务，提升证券公司证券经纪业务管理水平，6月9日，中证协发布了《证券经纪业务管理实施细则》（下称《实施细则》），于即日起实施。本次《实施细则》为中证协在证监会2023年1月发布《证券经纪业务管理办法》...

GDR发行又有大动作。6月2日，沪深交易所就修订后的互联互通存托凭证上市交易暂行办法向社会公开征求意见。其中，最主要变化在于GDR境内新增基础股票上市条件，硬性门槛包括在交易所上市满1年，且申请日前市值不低于人民币200亿元。值得注意...

日前，一则国盛证券研究团队人员配置方案引发市场热议，此方案显示将依据派点占比水平淘汰人员。另外还有消息称，某大型券商研究所将对派点低于1%的分析师进行内部答辩。某卖方业内人士认为，这两则消息其实可以结合起来看，可能会导致行业内部的...

突发的传闻，让资金不谈定，也让近期刚有反弹起色的新能源赛道再受打击！今天早盘，有传闻称，9600亿市值电池龙头宁德时代被踢出特斯拉北美供应链。上午宁德时代一度跌超5%，早盘下跌4.35%，新能源赛道承压，阳光电源、天合光能、亿纬锂...

5月31日，中国银行间市场交易商协会发布消息称，近期，交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，有七家机构在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。其中有五家为证券公司，分别是长城国瑞证券、渤海证券、国联证券、国融证...

5月9日，港股恒生银行发布公告，向港交所申请增设人民币柜台买卖本行的股份。2023年3月1日，快手成为首家向港交所提交增设人民币柜台申请的港股公司。统计显示，截至5月11日，今年以来已有22家港股申请人民币计价股票交易柜台。2...