◎自2012年以来,中国证券业协会已连续多年在官网发布《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》,截至目前这份黑名单已经总共发布了91期。“黑名单”中的非法机构主要有四大类违规表现,分别是非法投资咨询、非法发行证券、非法证券交易和未取得相关证券期货业务资质的机构发布证券期货产品广告。
◎事实上,“李鬼”们的种种不法行为,在使投资者蒙受经济损失的同时,还给行业内的各大券商等合法证券经营机构带来了不少的困扰,因为这可能涉及到券商的经营、合规、声誉等多个层面上的风险。
◎该《指引》的发布进一步落实了中国证监会对经营机构投诉处理工作的要求,明确了证券基金期货投资者投诉的定义和范围,强化了经营机构在投诉处理中的首要责任,对行业投诉处理工作提出了规范性意见,对于加强市场投资者保护,促进金融市场的健康发展具有深远的意义。
◎东兴证券积极响应证监会号召,在公司的统一部署下,全国各地分支机构召开相关工作会议,进行沟通部署,扎实推进保护投资者权益各项工作。