6月27日，河南省人民政府网站发布了河南省人民政府关于鲁智礼职务任免的通知，任命鲁智礼为中原证券董事长，免去其中原证券监事会主席职务。记者了解到，6月12日晚间，中原证券发布公告称，公司董事长菅明军因达到法定退休年龄，根据河南省委...

2月10日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元。处罚原因是中信证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行还对中信建投罚款1...

紧急提醒，“末日转债”又来了！6月28日，创维转债最后交易日，仅剩午后的2个小时交易时间，不及时卖出或转股，将出现巨亏。创维转债午间收盘价为142.5元/张，投资者若在今日收盘前没有卖出或转股，届时将遭遇强赎，立马就被变100.3...

6月27日，最高检在其官网上发文，2021年检察机关起诉证券期货犯罪229人，同比上升94%。2021年9月18日，最高人民检察院驻中国证监会检察室（以下简称“驻会检察室”）正式成立，在加大办案力度和对下指导力度的同时，持续向资本...

4月19日，北京证监局发布了对信达证券采取责令改正监管措施的决定。北京证监局称，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备...

4月18日，深圳证监局发布了对银河金汇采取出具警示函措施的决定。深圳证监局称，银河金汇在在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核...

“任泽平”三个字一直和流量连在一起，尤其在2022年更是如此。4月15日晚间，任泽平在微博发文：“各位媒体朋友，不用问了，统一回复：已转型情感博主，鸡汤作家。拿走，随喜。”此前刚刚有媒体报道，任泽平已卸任东吴证券特邀经济学家。...

今日，A股市场再度出现了普跌行情，其中创业板和科创板这对“难兄难弟”继续扮演了领跌者的角色，双双创出了阶段性新低。值得注意的是，科创50指数今日历史首次跌破了千点大关，而1000点也是科创50指数挂牌首日的基点。与此同时，今日创业...

4月8日，国泰君安资管发布高级管理人员变更的公告。叶明因工作调整离任合规总监职务；同时，吕巍为新任合规总监、督察长。过往从业经历显示，吕巍2002年7月至2005年8月在中国银行深圳分行法律合规部任法律顾问；2005年8月至201...

基金销售规范展业历来是监管关注重点。4月7日，福建证监局官网挂出一则《关于对交通银行股份有限公司福建省分行采取责令改正措施的决定》，其中提到，交行福建省分行在基金销售过程中涉及五项违规，因此对其采取责令改正措施。福建证监局指出，交...

4月7日，北京证监局发布了对首创证券采取责令改正监管措施的决定。北京证监局称，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2012〕...

在总经理、副总经理相继离职后，国都证券近期在官网发布了面向社会招聘公司总经理1名和副总经理2名的信息，截止日期为4月22日。今年2月21日晚间，国都证券发布了总经理韩本毅辞职的公告；紧接着3月11日晚间，国都证券又发布了副总经理谢...

又见证券从业人员因借用账号违规炒股被罚！4月3日，新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号，对一名证券经纪人违规借用他人股票账户进行处罚。决定书显示，该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日，长达十二年时间借用他...

清明节假期的最后一天，券商行业爆出了大瓜。某券商固收首席分析师对内部员工“训话”聊天记录疯狂流传，而被其点名怼了几家券商的固收首席之一，似乎也站出来进行了隔空回应。据悉，这份被广泛传播的聊天记录，不仅成为了节后上班金融行业人士口中...

4月2日，深圳证监局发布了对招商证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》和《证券基金经...