近日，厦门证监局的一份监管措施函与一份行政处罚决定书引起了《每日经济新闻》记者注意。记者发现，二者存在关联，即二者与出借和借用他人证券账户有关。2020年11月至2021年7月期间，蓝某、郑某贤借用“辛某丽”华创证券账户、长城证券...

5月15日，证监会发布了12件最新投资者保护执法案件，其中一则是“张某操纵31只LOF基金产品案”。根据监管公布的信息，张某控制使用账户组，操纵沪市11只、深市20只LOF基金产品，证监会对张某作出没收违法所得和罚款共计460余万元的...

5月10日，各地证监局披露了若干监管措施函，事涉5家券商，分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。《每日经济新闻》记者注意到，同日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。证监会表示，下一步，证监会将坚守...

又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因...

深交所今日通报，多家机构因在参与首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为而被罚，其中深交所对前海人寿保险、北京卓识私募基金、嘉实资本、广东天创私募基金等4家机构下发监管函。其中百亿量化巨头北京卓识私募基金赫然在列，被处罚的原因是...

3月22日晚间，深交所官网披露，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导，通过率往往只有5%~10%。过去几年，中信证券一直保持着A股投行“一哥”的地位，且市占率明显领先。而数据...

《每日经济新闻》记者从业内获悉，近期上交所就向各券商下发了新的通知。上交所表示，为开展2023年度会员客户交易行为管理评价，上海证券交易所交易监管部起草了《2023年会员客户交易行为管理评价方案（征求意见稿）》，现向各会员单位征求...

3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在...

春节长假结束后，在外围股市“涨声一片”的背景下，投资者对于龙年的首个交易日寄予厚望，市场做多情绪高涨。2月19日沪指高开，但是在开盘后一分钟时间内被迅速砸下来。2月20日盘后，龙年首个交易日的“砸盘元凶”被抓出来了！沪深交易所通报...

2月6日收盘后，龙虎榜数据大爆发。据Choice数据统计，截至晚间23点，龙虎榜共计出现了464家上榜数据。值得注意的是，在卖出一侧，出现了众多量化席位。而2月2日、2月5日龙虎榜数据分别只有74家、81家。而今天这464家龙...

2月5日，深交所连发3张警示函，分别针对华安证券、华龙证券和联储证券。深交所指出，华安证券为可能退市的上市公司发布深度买入研报，结论不审慎；另外，华龙证券主要表现为客户交易行为管理方面存在多种问题，如未建立股票程序化交易监测监控机...

据山东省高级人民法院官方公众号消息，2024年2月2日，滨州市中级人民法院一审公开宣判国开证券原总裁侯绍泽受贿一案，对被告人侯绍泽以受贿罪判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币三百万元；依法追缴侯绍泽受贿犯罪所得及孳息，上缴国库。记者...

12月25日，黑龙江证监局对江海证券采取警示函监管措施。黑龙江证监局表示，江海证券存在两大问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问...

12月21日上午，有投资者在社交媒体反映，东兴证券交易系统出现故障，电脑客户端与APP均无法登录，或登录之后无法交易，时间长达一个小时。对此，东兴证券下午回应《每日经济新闻》称，今日早间，公司普通交易系统延时增大，导致部分客户登录...

近日，上海证监局发布一则行政处罚决定书称，依据有关规定，上海证监局对“曹某”等2个账户涉嫌利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，本案现已审理终结。上海某投资管理有限公司陈某琳控制“曹某”“彭某”相关证券账户，利用未公开信息交易获...