投行业务合规一直是监管关注重点。近日，沪深两大交易所接连出手，对券商投行、相关保荐代表人进行警示。上交所对中信证券两名保代肖少春、路明开出警示函，指出在华大智造IPO项目中，两名保代存在两方面保荐职责履行不到位的情形。深交所因中信建投...

A股市场即将迎来第43家上市券商。1月16日（下周一），信达证券将同步开启网上、网下招股。本次IPO，信达证券将发行不超过3.243亿股人民币普通股，发行价格为8.25元/股，若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为26.75亿元...

1月12日，指南针发布公告，公司的全资子公司网信证券有限责任公司因经营发展需要，对公司名称进行了变更，并取得了沈阳市沈河区市场监督管理局核发的《营业执照》。网信证券变更后的名称为“麦高证券有限责任公司”。同时，指南针披露了麦高证券...

1月12日晚间，5家券商公布了2022年年度相关业绩情况，包括A股上市券商中信证券、国元证券；新三板挂牌券商东海证券；非上市券商英大证券和网信证券。就上市券商而言，中信证券（合并口径）预计2022年实现营业收入655.33亿元，归...

1月11日，招商证券资管公司发布公告，因工作安排调整，招商资管智远成长灵活配置混合型集合资产管理计划的基金经理由赵波变更为何怀志。作为招商资管参公改造的首只产品，招商资管智远成长成立日为2020年10月13日。成立仅两年多，该产品...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司于1月5日进行了高管变更，朱春明不再任总经理，由董事长张剑兼任总经理。此外，张剑还是申万宏源证券副总经理。值得一提的是，去年12月，中证协披露了2022年券商投行业务质量评价结果，申万宏源投行斩获A类。

2023年开局，券商换帅消息传来，华福证券掌舵人变更。自2007年1月起，黄金琳担任华福证券董事长，已有16个春秋，此次卸任属到龄退休，而接任者苏军良将正式走上前台。目前，苏军良担任福建省金融投资有限公司党委委员、副总经理，同...

每经记者从上海光大证券资产管理有限公司（下称：光证资管）官网获悉，因工作调整，总经理汪沛离任，由副总经理常松代任，代任日期为1月6日起。另外，1月6日，光大证券曾发布公告称，同意聘任汪沛为公司业务总监。根据光证资管公布信息显示，常...

新年伊始，处于辅导期的两家中小券商IPO辅导有了新的进展。近日，证监会网站披露了华金证券和申港证券IPO辅导工作进展报告。其中，华金证券的辅导报告中首次公开了在2022年11月遭到证监会监管措施后，华金证券对此的相关整改及人员问责情况...

1月5日，北京证监局在其官网上连续发出五张罚单，均涉及到国都证券五名股东违规事项。五名股东分别为：深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、重庆国际信托股份有限公司...

早在2022年半年报中，招商证券对2022年下半年展望时曾表示：积极申请公募基金牌照。目前，招商资管迈出了这一步。1月4日，证监会接收了招商资管递交的《公募基金管理人资格审批》材料。每经记者注意到，目前招商证券还参股博时基金、招商...

◎12月30日，证监会发布公告表示，核准中信证券通过设立中信证券资产管理有限公司（以下简称中信资管）从事证券资产管理业务。中信资管也是年内获批的第4家券商资管子公司。

12月30日，证监会发布消息表示，核准国盛证券恢复正常经营。国盛证券恢复正常经营后，应当持续完善公司治理及各项风险管理与内控制度，合规稳健运行。另外，国盛证券在恢复正常经营过程中如遇重大问题，须及时报告证监会和公司住所地证监局。因...

◎12月16日晚间，国元证券发布公告称，选举沈和付为公司董事长，同时沈和付还为公司总裁。另外陈东杰也因年龄原因，换届后不再担任公司副总裁职务。国元证券新增聘任公司创新金融部总经理陈宁为公司执行委员会委员、副总裁。

12月16日，证券行业再收多份罚单。当天，宁夏证监局公告，因营业部内部控制和合规管理不到位，对西南证券吴忠裕民东街证券营业部采取责令改正措施。江苏证监局因东海证券债券承销业务内控不健全、公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚...

继首创证券招股后，又有券商股要上市了！12月15日，中国证监会网站显示，证监会核准信达证券公开发行不超过3.243亿股新股。对比12月1日信达证券最新更新的招股书，公司原拟发行股数为不超过9.729亿股，这意味着信达证券本次A股I...