保代新规亮相不久，首批16位被暂停业务保代名单出炉

近日，中证协在其官网公示了首批16位被暂停业务的保荐代表人名单，进而引发关注。这一举措标志着中证协对保荐业务的监管力度进一步加大。

而几天前，中证协发布了《证券公司保荐业务规则》第二次修订的版本。该版本对A类名单做进一步完善，首次在A、B、C三类名单基础上新增一项保代分类名单D（暂停业务类）。

首批16位D类保代名单出炉

来自中证协官网的数据显示，首批被暂停业务的保代共计16名，分别是中信建投刘能清、邱荣辉、汪家胜，广发证券王鑫，中金公司杨磊杰，东北证券张旭东，中天证券郑克国，山西证券杨丽君，华龙证券李纪元、赵宏志，海通证券贾文静、李春，广发乾和投资有限公司何宽华、肖晋、许戈文和朱保力。 

从上述名单来看，这些保代所涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态景观、金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等，这些项目在过去因财务造假、虚假陈述等问题在A股市场引起了广泛关注，并最终受到了监管层的严厉处罚。

这一分类公示规则为最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

某券商投行资深人士向记者表示：“被列入D类名单，就意味着退出相应的市场。”

保代规则二次修订

事实上，首批16位D类保代名单的公示，是对此前保代规则二次修订的延续。

《证券公司保荐业务规则》首次发布于2020年12月4日。其中，分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

2022年9月，该保代规则进行了首次修订。2024年9月20日发布了第二次修订的内容。本次修订的主要核心内容有两个方面：首先，对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息，以促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险。其次，完善保荐代表人名单分类机制，新增D类（暂停业务类）名单，以强化对保代行为的约束和监督。

与此同时，新修订的保代规则强化了对保荐业务人员的薪酬管理，对于出现严重违规行为的相关保荐业务人员，要求退还违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬。

此外，新发布的保代规则，强调保荐代表人及其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责。

前述券商投行资深人士指出，新修订的保代规则，是对保荐代表人执业行为的一次重要规范，强化对保荐代表人的声誉约束，将促使保荐代表人更加注重职业操守和业务质量，进一步压实投行“看门人”责任。

中证协表示，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。

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