恒泰华盛资管多项违规被罚 董事长收警示函

11月14日，深圳证监局通报了辖内恒泰华盛资产管理有限公司（以下简称恒泰华盛资管）的违规事项，经查发现，公司募集的宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合伙）未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续。此外，公司旗下多只基金存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形。

根据相关法规，监管部门已对恒泰华盛资管存在的多项违规行为进行处罚，出具警示函措施，公司董事长郝丹也因此受到处罚。

据悉，恒泰华盛资管为私募股权投资基金管理人，2013年成立以来已管理基金超过50只。根据协会记载，该机构存在长期处于清算状态的基金。

涉及募集基金不备案等

11月14日，深圳证监局通报了辖内恒泰华盛资产管理有限公司的违规行为，据监管披露，该公司在从事私募基金业务活动中，募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合伙），未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续。

一般来说，基金管理人在取得营业执照后，在进行基金募集前，要到协会进行登记，不去登记就不能进行基金的募集，募集完成以后再去设立股权投资基金，设立完成之后，基金管理人在限定日期内到协会办理基金产品备案，备案完成之后就可以去找目标公司去投资企业。

恒泰华盛资管是一家在中基协备案的私募股权投资基金管理机构，2013年8月22日成立，注册资金1亿元，由郝丹主要出资，占比达96%，其余部分由深圳市华盛十八期股权投资企业（有限合伙）出资设立。

根据深圳证监局披露，恒泰华盛资管的违规不止于此，其管理的基金当中，多数存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形，如华盛国海创赢6号基金、宁波梅山保税港区弘享汇赢投资合伙企业（有限合伙）。

与此同时，前述华盛国海创赢6号基金未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料，并且在恒泰华盛汇赢一号股权投资私募基金及恒泰华盛汇赢二号股权投资私募基金管理中，未按基金合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况。

根据深圳证监局的查证及研究，已对该公司作出处罚，恒泰华盛资管被出具警示函，违规事项发生期间，郝丹也担任公司法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，同样对其出具警示函措施。

有基金长期处于清算状态

虽然说恒泰华盛资管在协会备案的机构类型是私募股权、创业投资基金管理人，不过从其官方网站的介绍来看，该公司也有相关证券私募投资业务开展。

值得注意的是，在其列示的相关基金动态中，有的基金已经发生巨额赎回。比如深圳市弘源泰平资产管理有限公司管理的弘源星原11号私募证券投资基金于2023年11月2日发生巨额赎回，巨额赎回比例为24.34%。

深圳市弘源泰平资产管理有限公司是恒泰华盛资管的子公司之一，专注于量化对冲及海外投资。启信宝信息查询显示，恒泰华盛资管占股约70%，郝丹任董事长。

相比二级市场投资，该公司在一级市场以及一级半定增市场的拓展更加广泛。据悉，恒泰华盛定增投资基金累计管理超过44只基金，累计管理规模超过55亿，投资于超过20家主板及创业板上市公司。

此外，恒泰华盛资管与多家上市公司一起进行产业并购整合，参与360、迈瑞、百姓网、乐逗游戏、墨麟游戏、商汤科技、拓美传媒等多家企业的股权投资项目。管理的产业整合与并购基金5只，总规模40亿。其中，政府参与的引导基金规模达30亿。

根据中国基金业协会官网的信息披露，2013年成立以来恒泰华盛资管已管理基金超过50只，但存在长期处于清算状态的基金（指私募基金管理人存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金）。

2023年以来，私募违法违规罚单明显增多，监管部门也在持续高压打击资本市场各类违法行为。