年内券业又一张廉洁从业违规罚单：红塔证券80亿配股方案推进时，因廉洁从业不到位被责令改正！

12月21日，云南证监局发布了对红塔证券采取责令改正措施的决定。决定指出，红塔证券存在廉洁从业内部控制相关制度不完善，以及公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作等违规行为。云南证监局要求红塔证券在12月31日前提交整改报告。 而就在当日，红塔证券公告称，收到证监会关于公司公开配股的一次反馈意见通知书，需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释。今年3月末，红塔证券曾公告，拟以配股形式，募资80亿元。 红塔证券被责令改正 云南证监局12月21日公告显示，经查，红塔证券存在以下违规行为：一、廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节。《红塔证券客户交易结算资金管理办法》未对廉洁从业作出规定；《红塔证券问责工作管理办法》未覆盖结算、交割业务种类、环节。二、公司董事会未制定廉洁从业管理目标。三、在员工离职办理流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估。四、公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作。 云南证监局表示，上述行为违反了相关规定，决定对红塔证券采取责令改正的监督管理措施，红塔证券应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强廉洁从业管理，认真落实监管要求，并于2020年12月31日前向云南证监局提交针对上述违规行为的书面整改报告。 实际上，今年以来红塔证券还受到过其他处罚。如今年7月1日，红塔证券曾收到证监会警示函处罚，因红塔证券开展债券交易业务存在若干问题，包括信息系统化监控不到位，债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求，以及债券交易询价活动留痕不到位等。 今年9月7日，中证协发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第7号）》。公告显示，红塔证券自营账户于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名单。 值得注意的是，今年3月末，红塔证券称，拟配股融资不超80亿元。就在12月21日，红塔证券发布公告称，中国证监会依法对公司提交的《红塔证券股份有限公司上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。这意味着红塔证券的配股进程继续推进中。 年内已有多张廉洁从业违规罚单 再回到此次红塔证券受罚的原因，即“廉洁从业不到位”。实际上，早在2018年6月，证监会就曾下发了两份证券业廉洁从业规定意见，对证券从业者的廉洁从业进行规范。今年3月，中证协也发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，从行业角度进行严格规范。 不过，据《每日经济新闻》记者不完全统计显示，今年来还是有若干券商或者证券从业人员违反廉洁从业的规定。今年6月3日，浙江证监局公告显示，王卫东在浙商证券绍兴解放北路证券营业部任职期间存在以下行为：一是为客户委托他人买卖股票提供介绍客户、传递证券账号及密码、计算盈亏等便利并收取报酬；二是泄露监管调查信息。 今年7月2日，四川证监局公告显示，万林峰在宏信证券西昌月海路证券营业部担任理财经理期间，违规向投资者推介不具有证券期货经营资质的平台，获取不正当利益。 今年10月10日，广东证监局公告显示，郭帅在第一创业广州分公司任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。 今年11月6日，安徽证监局公告显示，华安证券廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。 今年11月10日，福建证监局公告显示，兴业证券在江西省国荣医疗信息股份有限公司项目推荐挂牌过程中，存在员工廉洁问题且引发客户纠纷的情况。