“起个大早，赶了个晚集”，首创证券冲刺IPO！

◎在曲折的借壳上市行不通后，首创证券开启了直接上市计划。2020年8月，首创证券与国信证券签署了首次公开发行股票辅导协议，正式宣告首创证券直接冲刺IPO。

痛心！安信证券副总裁李勇逝世，年仅53岁！近两年金融圈痛失多位英才

9月27日，安信证券发布讣告，安信证券股份有限公司党委委员、副总裁李勇同志，因病医治无效，于2021年9月27日20时33分在上海逝世。而这也是安信证券今年第二位副总裁去世。3月7日，安信证券发布讣告，安信证券副总裁李军因病医治无效，...

安信证券副总裁李勇逝世，年仅53岁

◎值得一提的是，这是安信证券今年来第二位副总裁逝世。3月7日，安信证券发布讣告，安信证券股份有限公司党委委员、副总裁李军同志，因病医治无效，于2021年3月7日在深圳逝世。

申万宏源证券分支机构又现违规

近日，云南证监局对申万宏源证券云南分公司采取了出具警示函措施。《每日经济新闻》记者注意到，今年以来，申万宏源证券分支机构已多次被处罚。

快讯丨首创证券披露招股书，拟发行不超过6.15亿股

9月27日，证监会网站披露了首创证券招股说明书。根据招股说明书，首创证券本次拟发行股份不超过61,500万股A股，且不低于本次发行后公司总股本的10%，最终发行数量以中国证监会核准为准。本次发行后总股本不超过307,500万股。据...

股民们看呆！券商女客服经理替客户操盘，成交314亿，被罚100万还丢掉饭碗

证券从业人员不得代替客户操作账户，是不可逾越的执业铁律。监管部门虽然三令五申，但类似的个案依然不能断绝。9月23日，广东证监局披露了一起券商客服人员操作客户账户买卖证券的案件，成交金额竟超过314亿元。...

这家券商从业人员被罚100万和5年市场禁入

时任安信证券佛山乐从营业部客服专员的黎佩嫦，作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券成交金额共计198.6亿元；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券成交金额共计115.81亿元。二者行为均造成亏损。记者从启信宝获悉，张某兰作为原告，已对被告安信证券佛山乐从证券营业部、安信证券、以及黎佩嫦提起诉讼，案由为财产损害赔偿纠纷。

广东国资8亿入股天风证券后再派董事

知情人士分析称，李雪玲位列天风证券董事会大概率为广东恒健所推荐。李雪玲若顺利加入董事会将进一步凸显天风证券国有股东地位，该议案通过股东大会审议并生效后，天风董事会（不含独立董事）共10名成员，国有股东背景的董事占席超过50%。“广东恒健是否会进一步增持天风证券也值得期待。”上述人士进一步说道。

去年券商分析师3364人，年产8.59万份研报！

从客户数来看，有16家券商公募基金公司客户数超过100家，其中前5家分别是国泰君安（117家）、中信证券（117家）、海通证券（114家）、招商证券（111家）、兴业证券（110家）。公募基金公司佣金市场占有率上，中信证券高居榜首，占有率达10.6350%；其次是长江证券、招商证券和中信建投，占有率均在5%以上。

国金证券上线北京证券交易所交易权限开通服务

9月18日，国金证券正式上线北京证券交易所交易权限办理服务，投资者可直接登录国金佣金宝APP申请办理交易权限开通业务。据悉，国金佣金宝APP支持7x24小时受理北京证券交易所交易权限开通申请，中秋假期休市期间也可办理相关业务。国金...

华泰证券资管迎新总经理 原浙商基金总经理接棒！

◎有业内人士认为，聂挺进的公募基金经验和双方都比较重视科技对资管的作用，是聂挺进与华泰证券资管达成共识的原因。

新时代证券98.24%股权拟被转让

◎值得一提的是，意向受让方需承诺按照监管部门要求配合化解违约资管产品风险。

国元证券合规管理不到位再收罚单

《每日经济新闻》记者注意到，本次是国元证券今年来第三次因合规管理存在问题而被处罚，前两次均为国元证券淄博人民西路证券营业部，包括对营业部合规人员等非营销岗位人员下达考核任务以及合规管理的人员从事客户账户业务活动等。

东吴证券85亿元配股的反馈意见

2021年4月，东吴证券发布配股方案，募资总额预计不超过85亿元，拟着重发展公司投资与交易业务和资本中介业务。9月13日盘后，东吴证券披露了配股申请文件反馈意见的回复，其中近三年东吴证券应收款-定期贷款大幅增长引起了证监会注意。

冲刺IPO券商频频“换帅”

据不完全统计，目前有9家券商处于IPO辅导或预披露阶段，除了首创证券外，今年还有万联证券、华宝证券、华龙证券进行了董事长变更。