东海证券：前董事长朱科敏正配合公安调查

东海证券透露，公司于7月16日晚，接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏先生目前处于配合调查阶段，公司将进一步了解情况，如与公司相关，公司将及时公告。

ABN领域首开罚单，这家券商受罚竟是产品没有备案

7月17日，中国银行间市场交易商协会发布了对中信建投的自律处分。《每日经济新闻》记者了解到，前海结算发行的18五矿地产ABN002等4期资产支持票据未向协会备案即进行了发行，主承销商中信建投对上述备案工作尽职履责不到位。值得一提的是，这是ABN领域首次开出罚单。

东海证券现任董事长被调查？

今日，据华夏时报报道，东海证券董事长朱科敏已被有关部门带走调查。《每日经济新闻》记者第一时间联系东海证券有关人士进行核实，该人士表示，今天收盘以后可能发个公告，凡事以公告为准。不过据上述人士透露，到目前为止，还不能证实他被带走调查，而且也并不知道报道中所述有关部门到底是哪个部门。

7月对期货公司监管加码，这家资管业务被暂停1年！

据《每日经济新闻》记者不完全统计，今年以来至少有14家期货公司受到监管处罚，而7月数量就占比四成。除了大通期货和迈科期货外，还有4家期货公司受到中期协“训诫”的纪律惩戒。

计提减值超10亿压不住券商中期业绩爆发

截至7月15日，已有11家上市券商披露2019年上半年业绩预告或快报。《每日经济新闻》记者看到，业绩大致呈现龙头券商增速偏低，而中小券商业绩弹性较大。

5家期货公司接连受罚，这家连踩3条“红线”！

《每日经济新闻》记者注意到，陕西证监局要求迈科期货自收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经陕西证监局核查验收前，不得新增资管业务，资管计划不得新增投资者和募集规模，存量资产管理计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。

上半年14家券商资管业绩大比拼

据统计，今年上半年华泰资管手捧“双料”桂冠，营收和净利分别为12.45亿元和6.74亿元，均居首位。此外，广发资管和海通资管分别位列二、三位，分别实现了5.07亿元和4.55亿元的净利润。不过，国盛资管虽然在6月实现盈利，但也无法扭转上半年整体亏损的结局。

券商控股股东净资产要求降至200亿元，5年过渡期！

《每日经济新闻》记者注意到，相比征求意见稿，《股权规定》优化了对证券公司控股股东、主要股东的数量化指标要求，更注重专业能力和风险管控经验，将综合类证券公司控股股东的资产规模要求调整为“总资产不低于500亿元人民币，净资产不低于200亿元人民币”，删除了控股股东“最近3年主营业务收入累计不低于1000亿元”、主要股东“最近3年营业收入累计不低于500亿元”的要求。

券商系统故障导致索赔超3000万？

当《每日经济新闻》记者进一步向国融证券求证时，其有关人士向记者表示：“文书披露时间滞后，其实在2018年4月的时候坤拿公司已经撤诉。”

“刘永盛案”非法集资近6亿 二审法院维持原判

“刘永盛案”对于华宝证券而言，可谓是挥之不去的阴影。公开报道显示，2014~2015年，华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波，虽然华宝证券称自己没有任何过错，系员工个人行为，但现有公开裁判文书显示，“刘永盛案”中华宝证券败诉。在...

“刘永盛案”涉案券商和银行谁的责任更大？法院定了

二审法院表示，魏世汀的损失是刘永盛等人互相配合造成的，而刘永盛等人之所以能够顺利实施不法行为并造成严重后果，是由于华宝证券和民生银行黄浦支行都没有有效地进行内部管控，双方对各自员工监管不力的过错程度相当，难以区分大小，故一审判令华宝证券和民生银行黄浦支行平均承担责任并无不妥。

这家券商再收年内第3张监管罚单！

江苏证监局称，东海证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务。在2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

企业ABS突破3万亿大关！复仇者联盟总部也来凑热闹

6月27日，由华泰证券资管担任管理人的“华泰-海通-康富租赁高端制造1期资产支持专项计划”成功发行。据记者了解，该产品和《复仇者联盟4：终局之战》有些渊源。

100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前

一年一度的券商界“大考”——分类评价就快公布成绩单了。根据《2019年证券公司分类评价工作底稿》，扣分标准项之一是公司被采取措施，包括公司、董监高、控股子公司、营业部、分公司及主要人员等被采取行政监管措施、行政处罚、自律监管措施等。...

凤凰置业拟减持南京证券换购ETF

继中信建投、第一创业发布公司股东计划减持公告后，南京证券紧跟后尘，但与前两者不同的是，南京证券股东减持原因是为了换购ETF基金。《每日经济新闻》记者发现，长三角ETF基金原定募集截止日期为2019年7月3日，但是在6月18日却公告称延长至2019年7月19日（含当日）。恰巧，凤凰置业等待15个交易日后的首日便是2019年7月19日，似有该基金专门为凤凰置业而延期募集的意味。