怎么回事？保荐机构竟不按规定时限上传保荐工作底稿，就算撤回申请也会被追责

每经记者获悉，近期上交所下发了最新一期《上交所发行上市审核动态》，其中通报了两则保荐机构的监管案例。一是保荐机构未在规则规定时限内上传保荐工作底稿，也未及时申请补充上传；二是保荐机构未如实披露发行人实际控制人及与其存在大额资金拆借的自...

东海证券又有新动作：再增一名高管，2.4亿元增资东海期货

继今年10月聘任原泰信基金总经理高宇为公司执行委员会委员后，如今东海证券又新增一位高管。12月4日，东海证券发布高级管理人员任命公告称，聘任原渤海证券自营投资决策委员会委员韩冬为公司执行委员会委员。东海证券同时表示，东海期货现...

国开证券被要求承担连带赔偿责任，涉诉标的约2.8亿元

12月1日，国开证券发布涉及诉讼的公告，2023年11月28日，国开证券收到辽宁省沈阳市中级人民法院应诉通知，中国邮政储蓄银行股份有限公司对亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）、国开证券股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、...

国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年

11月30日，深圳证监局发布认定裘强为不适当人选事先告知书。深圳证监局表示，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。裘强作为国盛资管时...

杜绝不正当手段承揽、恶意竞争！上海19家券商签署廉洁从业承诺书

上海市证券同业公会最新公告表示，近日组织上海地区19家具有投行业务资格的券商签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。即从坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁机制、杜...

卖了6年都没卖掉，干脆打六折！银泰证券4.99%股权这次能出手吗？

11月29日，银泰证券4.99%股权开始在深圳联合产权交易所（以下简称：深圳联交所）挂牌转让，转让方为银泰证券第二大股东国银金融租赁股份有限公司（以下简称：国银金租）。《每日经济新闻》记者注意到，原本持有银泰证券股权5.14%的国...

经市场机构“反映”，交易商协会对山西证券启动自律调查：涉嫌干扰发行定价

11月28日，交易商协会发布公告称，根据市场机构反映的信息，山西证券股份有限公司在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对山西证券启动自律调查。值得注意的是，交易商...

安信证券换帅！原董事长黄炎勋到龄退休，国投资本董事长段文务成新掌门人

11月24日，安信证券发布公告表示，黄炎勋因到龄退休，向公司董事会辞去公司董事长、董事、董事会战略与发展委员会主席、董事会风险控制委员会主席职务，辞职后将不在公司或控股子公司担任任何职务。同时，安信证券表示，选举段文务为公司董事长，并...

99家券商参评！2023年投行业务质量试评价启动，这6家券商被抽取IPO项目超20个

近日，证券业协会下发了开展2023年券商投行业务质量试评价的通知。据悉，由于协会正研究修订《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，因此为保证2023年评价工作顺利开展，协会现拟根据2023年证券公司投行业务质量评价思路组织开展试评价...

北证50罕见暴涨，投资会来了？北交所近两月新增开户数逾60万户

11月21日，北证50指数盘中一度大涨超11%，最终收盘涨4.51%，投资者热情被点燃。记者从券商处获悉，近日北交所下发了新一期《北交所深改投资者入市工作简报》。简报显示，截至11月10日，开通北交所权限个人账户数为619.837...

又有4家获赔！12家机构“追讨”爱建证券案落定，合计获赔约4450万元

11月20日，陆家嘴集团发布公告表示，合并范围内子公司爱建证券收到相关裁决书，仲裁庭已对申请人国新证券（原华融证券）、创金合信基金、嘉实资本、华润深国投信托与被申请人爱建证券争议仲裁案作出裁决：爱建证券赔偿前述4名申请人债券本金和利息...

尽调流于形式、内控把关不足……国盛资管早前非标“踩雷”后续：7人同时被罚！

11月17日，深圳证监局对国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）时任相关7名人员分别采取了相应的监管措施，其中就包括2名高管。深圳证监局指出，国盛资管存在部分资管计划尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、...

一日7张罚单，剑指3家券商！债券承销和受托管理业务违规成处罚焦点

11月15日，浙江证监局一口气开出了十余张罚单，其中有7张事关券商，包括财通证券、申港证券及浙商证券。尤其是财通证券，因债券承销和受托管理业务存在违规行为，一次性收到4张罚单。每经记者梳理发现，今年以来包括财通证券在内，已有约10...

中证协拟修订券商投行业务质量评价办法：扩大评价范围，将这一情况作为重要指标

《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行了修订，并于日前征求行业意见。协会表示，证券公司投行业务质量评价定位于对各类投行业务的综合评价。2022年首次评价采取试点方式，执业质量和业...

券商股会迎来一波行情？

在澄清重组传闻之后，中金公司、中国银河股价却罕见地迎来大涨。11月14日早盘，中金公司迅速拉升一度涨停，中国银河也同步冲击涨停。虽然之后冲高回落，但也带动整个券商股板块活跃。以收盘来看，11月14日，43家上市券商股41只上涨，其中中...