天风证券第三大股东转让股权，宏泰集团接手将成为第一大股东

今日（9月30日）晚间，天风证券（SH601162，股价2.73元/股，市值237亿元）发布公告称，公司第三大股东湖北省联合发展投资集团有限公司（以下简称联发投集团）与第二大股东湖北宏泰集团有限公司（以下简称宏泰集团）签署协议，前者将...

天风证券拟出售恒泰证券9.58%股份，持股3年赚近4亿

9月30日晚间，天风证券（601162.SH）发布公告称，公司拟向北京华融综合投资有限公司转让持有的恒泰证券2.49亿股股份（占恒泰证券总股本的9.5754%），价格约为每股7.22元，总计18亿元。记者了解到，北京华融综合投资有...

时隔5个月，瑞信证券总经理再次变动，由原招行私人银行部总经理王菁任职

◎国家企业信用信息公示系统网站显示，目前瑞信证券的法定代表人和总经理已由邱若非变更为王菁。除了人事变动外，近期瑞信证券的股权变动也引起了业内关注。

热点关注丨财信证券新任李赛男为督察长

近日，财信证券披露的高级管理人员变更公告称，因工作调整，谭宏欣离任督察长职务，但仍任公司首席风险官；同时，公司新任李赛男为督察长。简历显示，李赛男历任湖南启元律师事务所律师，湖南华鸿景开投资管理有限公司风控总监。2014年进入财信证券...

罚没6300万元！招商证券“涉中安科重大资产重组虚假记载”处罚落地

◎对中安科提供财务顾问服务未勤勉尽责，招商证券处罚昨晚落地——没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款；对陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。

8月券商处罚月报丨39张罚单指向24家券商，投行和营业部领域成罚单“重灾区”

过去不久的8月，对券商的监管有何看点？据《每日经济新闻》记者对中国证监会、各地证监局、沪深京交易所、全国股转公司、中证协等官网梳理统计，以落款日期计算，监管机构在8月对证券行业共计开出39张罚单（含券商、分支机构及从业人员），涉及...

热点关注丨国开证券原总裁侯绍泽接受纪律审查和监察调查

今日（9月16日），中央纪委国家监委网站通报，据中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组、山东省纪委监委消息：国开证券原总裁侯绍泽涉嫌严重违纪违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组纪律审查和山东省滨州市监委监察调查...

中原证券回复证监会反馈意见，南阳分公司印章管理不规范受关注

◎对于此前证监会反馈意见中提及的中原证券信用、资产减值损失计提是否充分、南阳分公司印章管理不规范相关事项等问题，今日，中原证券披露了非公开发行股票申请文件反馈意见的回复。

热点关注丨泸定地震后，国金证券捐赠130万元

9月5日，四川泸定县发生6.8级地震，省内甘孜州泸定县、雅安市石棉县等地灾情严重。今日，记者从国金证券获悉，面对灾区的重大人员伤亡和经济损失，国金证券工会第一时间反应，紧急召开会员代表大会，组织员工向地震灾区捐款305600元，通...

总价37.55亿元！首创集团拟转让第一创业11.06%股份

◎9月9日晚间，第一创业发布公告称，首创集团以非公开协议转让的方式向北京国管转让其持有公司的无限售流通股4.65亿股（占公司总股本的11.0576%），股份转让价格为8.08元/股，转让总价为37.55亿元。

公司治理存在问题，爱建证券及董事长、总经理、董秘均收警示函

近日，上海证监局发布了对爱建证监采取出具警示函措施的决定。爱建证券存在公司治理方面的四大问题，包括董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作等。对于公司治理结构不健全、内部控制不完善等问题，爱建证券的董事长黎作强、总经理祝健以...

交易系统故障，招商证券及胡滔等3人收深交所监管函

9月8日，深交所发布的监管函显示：2022年5月16日，招商证券集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。经查，招商证券在前述事件中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出公司...

违规发放津贴630多万、收受礼品礼卡，东海证券原总裁被公开通报

9月7日，常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题，其中包括东海证券股份有限公司原党委委员、东海基金管理有限公司原董事长赵俊违规发放津补贴，收受礼品礼卡问题。常州市纪委监委披露显示，2013年至2019年，赵俊在担任...

违规发放津贴、收受礼品礼卡，东海证券原总裁被公开通报

9月7日，常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题，其中包括东海证券原党委委员、东海基金原董事长赵俊违规发放津补贴，收受礼品礼卡问题。常州市纪委监委披露信息显示，2013年~2019年，赵俊在担任东海证券党委委员、副...

热点关注 | 长城证券设立资管子公司材料已被证监会接收

证监会披露显示，长城证券《设立证券公司专业子公司》的材料已于9月7日接收。记者注意到，今年7月27日晚间，长城证券发布公告称，为加快资产管理业务发展，顺应当前资产管理行业监管政策导向，拟出资人民币10亿元设立全资子公司长城证券资产...