证券承销发行制度再升级：扩容IPO优先配售对象，强化限售股监管

◎3月28日，证监会发布修改后的《证券发行与承销管理办法》，即日起施行。此次修改旨在落实两份政策文件要求及新《公司法》规定，主要聚焦四大维度。

3家券商变更主要股东股权事项，同日有新进展

据证监会官网披露，3月28日，3家券商变更5%以上股权及实际控制人事项迎来进展。据悉，证监会接收了东莞证券补正材料；同日，长城国瑞证券收到补正通知。另外，证监会还披露了中天证券变更主要股东申请反馈意见。证监会表示，请中天证券提...

卖方“顶流”迁徙潮：曹旭特履新湘财证券研究所所长，李康继续担任首席经济学家

◎近日，原申港证券研究所所长曹旭特加盟湘财证券，担任研究所所长一职。◎此前，该职位由首席经济学家李康担任，如今李康将专注于首席经济学家工作。◎此轮人事变动正值卖方研究领域“顶流”迁徙潮，多位明星分析师如陈果、尹睿哲和杨烨辉近期也纷纷履新。

中原证券迎新任“掌门人”，70后张秋云获推荐出任董事长

◎3月25日，中原证券发布公告称，张秋云被推荐为公司董事长人选。在正式选举前，现任董事长鲁智礼将继续履职。◎去年前三季度，中原证券营收下降12.51%，净利润下滑21.49%。

国金证券官宣：尹睿哲出任首席资产配置官、常务副所长、固收首席

3月24日晚间，国金证券官宣，原国投证券研究中心总经理助理、固收首席尹睿哲已正式加盟国金证券，出任国金证券首席资产配置官、常务副所长、固定收益首席分析师。尹睿哲发表感言道：“2025年的春天，是我和团队的新起点，我们正式加入国金证券，...

余学勤转战港交所，摩根大通证券（中国）总经理由董事长陆芳兼任

◎日前，摩根大通证券（中国）完成了高级管理人员变更工作。原总经理余学勤离任后，由公司董事长、执行委员会主席陆芳兼任总经理职位。◎余学勤卸任摩根大通证券（中国）总经理职务早在今年年初就已得到确认。今年1月10日，香港交易所宣布委任余学勤为董事总经理及市场主管。

成飞任董事长，方强任总经理，国信资管即将正式开业，承继产品规模超千亿

◎2025年3月21日，国信证券旗下全资子公司国信资管将在深圳正式开业。自此，国信证券管理的全部资产管理计划及资产支持专项计划的管理人将由国信证券变更为国信资管，相关权利义务随之转移。◎此前，国信资管在人事布局上也早有安排：董事长为成飞，总经理为方强。◎截至2024年6月末，国信证券资管业务净值规模超1500亿元。

时隔1个月，指南针再度出手收购先锋基金股权，持股比例提升至95%

◎3月18日，指南针与大连亚联签署股权转让协议，将以1.61亿元收购其持有的先锋基金33.3074%股权。交易完成后，指南针将持有先锋基金95.01%股权。◎自2023年起，指南针已四次布局公募基金领域，先后通过股权转让、司法拍卖等方式逐步提升对先锋基金的持股比例。

卖方市场又有重磅人物加盟！华金证券迎来研究所新所长

◎近日，华金证券正式聘任杨烨辉担任研究所所长，其拥有16年产业与证券研究复合经验。原所长孙远峰年初加盟太平洋证券，华金证券迅速完成新所长任命。◎今年以来，卖方市场“引援”频频，国盛证券、爱建证券、银河证券等多家券商均迎来重磅人物加盟。这些加盟将为券商注入新动力，提升研究实力，也为市场带来更多活力。

卖方市场重磅人物加盟消息层出，华金证券迎来研究所新所长

《每日经济新闻》记者独家获悉，华金证券正式聘任资深产业专家杨烨辉担任公司研究所所长。杨烨辉拥有长达16年的实体产业与证券研究复合经验，其职业生涯亮点纷呈，曾先后在招商证券、华泰证券、天风证券及国联证券担任要职，并曾任国联证券研究所...

落实严监严管要求，中国证券业协会通报2024年自律措施实施情况

◎2024年协会依规审结自律案件11批，对13家次公司、53人次从业人员采取纪律处分和自律管理措施，向8家次公司、4人次从业人员发送提醒函，督促行业完善制度建设，加强合规管理和风险控制，及时整改违规行为。◎协会表示将持续加强与监管部门协调配合，落实严监严管要求，助力资本市场高质量发展。

从亏损到复苏：国盛证券公开选拔国盛资管总经理

◎3月17日，国盛证券发布公开选拔国盛资管总经理的公告，工作地点设在深圳。据悉，应聘者需具备10年以上金融行业经验，且有相关管理岗位经历，曾在国有金融机构担任高级管理人员3年以上的将优先考虑。◎此次招聘强调亲属回避机制，明确夫妻、直系血亲等关系不得应聘相关岗位。同时，配偶或子女移居海外等情况也被列为禁入条件。选拔过程严格执行3:1的竞争比例，确保公平择优。

主动为多名投资者代开不实收入证明，开源证券大连分公司被暂停部分业务

◎3月14日，大连证监局决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务6个月的监管措施。因该分公司多名员工在合格投资者认定中存在违规操作，如代开不实收入证明等。◎此外，在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为方面，今年以来已有至少3家券商分支机构存在相关问题。

时隔近两年再有重要进展，天风证券40亿元定增获上交所受理

◎3月13日，天风证券发布公告称，其40亿元定增计划获上交所受理并进入审核阶段。◎据悉，该定增计划由控股股东宏泰集团全额认购，募集资金将主要用于业务发展与财务结构优化。这一计划始于2023年4月，时隔近两年取得进展，被视为政策环境优化、股东支持和行业周期共振的结果。