部分高龄投资者收入证明未审慎核验，华金证券私募资管被要求加强整改

12月20日，上海证监局披露对华金证券采取责令改正措施的决定，因其私募资管业务存在多项违规行为，时任分管副总裁金葵华被出具警示函。上半年，华金证券主营业务收入下滑两成，投行业务净收入同比增加，资管等业务净收入减少。公司表示将打造特色业务，实现牌照赋能及管理升级。

进一步加强首席经济学家自律管理，多次个人不当言行引发声誉风险事件或被解聘

近日，中国证券业协会（中证协）向各证券公司及基金管理公司下发《关于进一步加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》。该通知旨在发挥首席经济学家的智库作用，促进资本市场高质量发展。通知明确了六大方面的管理要求：主体责任、聘任规范、事前审核、声誉风险管理等。

东证融汇换届选举，李福春卸任，李雪飞担任董事长

12月16日，东证融汇换届选举，李雪飞当选董事长，王钟任副董事长、总经理，陆嘉任首席风险官、董事会秘书，同时公司法定代表人变更为王钟；李福春卸任董事长。资料显示，东证融汇管理规模逾850亿元，2024年上半年资产管理业务收入1.99亿元，同比增长55.24%。

业务风险管理不到位？联储证券回应：已对相关业务开展了全面自查

11月29日，青岛证监局披露对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。青岛证监局认为，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出该公司的公司治理不完善，...

长城证券李翔：“924新政”下，资本市场迎来新发展阶段

11月22日，“2024中国资本市场高质量发展峰会”在深圳举行，长城证券总裁李翔发表演讲。他指出，在“924新政”引领下，国内资本市场迎来新发展阶段，券商将踏上新征程。近期一揽子金融政策出台，市场活跃度与投资者情绪回升。

第一创业回应公司董秘被举报：相关信息为不实信息

11月25日，有自媒体爆料称，收到第一创业员工实名举报，举报信发给了公司各个领导，但是至今没有收到反馈和最新进展。记者注意到，该举报内容中并没有涉及被举报人具体姓名，但直接表明了其任职情况，而这与公司董事会秘书屈婳相符合。举报内容...

广发证券方强：财富管理出路必然是“以客户需求为中心”的买方投顾转型

广发证券总经理助理、财富管理部总经理方强指出，财富管理的核心应转向“以客户需求为中心”的买方投顾模式，通过“三化”原则——买方投顾化、资产配置化、解决方案化，推动业务转型。他认为，构建以专业能力为驱动的财富管理生态，是未来发展的关键。

平安证券副总经理姜学红：平安30财富管理服务体系，让投资省心省时又省钱

11月22日，“2024中国资本市场高质量发展峰会”在深圳举行，平安证券副总经理姜学红发表演讲。他指出，时代的核心资产可分为四类，并强调居民对买方投顾服务的依赖将增强。

天风证券董事会秘书诸培宁：四步同进、四战同打，创造更多增长点

11月22日，“2024中国资本市场高质量发展峰会”在深圳举行。会上，天风证券董事会秘书诸培宁介绍了在控股股东宏泰集团带领下的发展情况与思路。

东方红资产管理苗宇：出海、高端制造、消费和人工智能存在较多机会

11月22日，“2024中国资本市场高质量发展峰会”在深圳举行，东方红资产管理董事总经理苗宇分享观点。他指出，9月底以来政策积极、市场交易爆量，方向明确，机构投资储备标的时机已到。

国信证券推荐方强为资管子公司总经理人选

11月18日，国信证券发布公告称，推荐方强为国信证券资产管理有限公司总经理人选。自方强履职之日起，成飞不再兼任国信证券资产管理有限公司总经理职务。国信证券2024年三季报显示，2023年11月10日，中国证监会核准国信证券设立国信...

西南证券官宣新董事长

11月15日，西南证券发布公告称，董事会审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举姜栋林为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事）。据悉，姜栋林在此之前担任农银金租总裁。《每日经济新闻》记者了解到，2024年8月3...

历史股权财务顾问项目被罚没226万元，渤海证券回应：诚恳接受处罚

11月15日，渤海证券发布公告称，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责。...

10月上海地区券商分支机构新增资金账户环比增长144.8%

11月14日，上海市证券同业公会披露数据显示，10月上海地区新增资金账户71万户、环比上升144.8%；10月末资金账户数3557万户，其中机构户数11.6万户。另外，10月上海地区新增两融账户8570户、环比上升240.3%，10月...