山西“煤老板”旗下公司借多个账户违规举牌科新发展账户所有者为东辉集团员工

日前，中国证监会山西监管局下发一纸罚单，揭开了山西知名“煤老板”张亚平旗下公司的违规行为——这家公司持续逾3年、动用10个证券账户曲线举牌科新发展，而这10个账户的所有者中有8名自然人为东辉集团自家员工。

7月8日晚间，科新发展（SH600234，股价23.84元，总市值62.58亿元）披露的《简式权益变动报告书》显示，自2019年5月起，山西东辉投资集团有限公司（以下简称东辉集团）利用包含李壮、李清叶等8名员工在内的账户组持续交易公司股票，至2022年8月持股比例已突破5%的举牌线。

然而，这一系列操作因未依规履行公告义务，构成违规举牌，东辉集团及相关高管由此受到行政处罚。《简式权益变动报告书》显示，在行政处罚决定作出之日起未满6个月内，信息披露义务人不得减持所持有、控制的科新发展股份。

《每日经济新闻》记者注意到，此次举牌正值科新发展新的实控人连宗盛入主近两年之际。

自然人账户所有人为举牌方员工

6月25日，中国证监会山西监管局（以下简称山西证监局）下发《行政处罚决定书》，对山西东辉投资集团有限公司（以下简称东辉集团）及其相关高管给予警告并处以罚款。

经查明，东辉集团自2019年5月起，利用“李某叶”等10个证券账户违规交易山西科新发展股份有限公司股票。

这些账户所有者是谁？7月8日晚间，科新发展披露了相关权益变动的提示性公告及《简式权益变动报告书》，由此揭晓了答案。

科新发展披露，东辉集团自2019年5月28日起，利用包括三亚东辉投资有限公司以及李壮、李清叶、陈士荣、陈毅东、常雁、张建兵、罗琪等人的证券账户组交易公司股票。账户组交易资金均来源于东辉集团及其关联方，交易决策由东辉集团统一作出。上述自然人均为东辉集团员工。

回顾举牌时间线，2022年8月5日，上述账户组通过大宗交易，合计持有科新发展股票达到已发行有表决权股份的5.33%，首次触及5%的法定举牌线。2022年8月12日，该账户组继续通过大宗交易买入，持股比例攀升至7.64%，单次增加幅度超过1%。2022年8月17日，账户组通过二级市场集中竞价，将持股比例进一步增至7.69%。

2025年期间，该账户组在二级市场集中竞价卖出51.04万股。截至公告披露日，东辉集团一致行动人的账户合计持有科新发展1967.9万股股份，占公司总股本的7.50%。

值得注意的是，东辉集团在持股比例达到5%及后续变动超过1%时，均未按证券法规定及时履行报告、公告义务，且在限制转让期内违规继续买卖股票。

由于受到山西证监局的行政处罚，在行政处罚决定作出之日起未满6个月内，信息披露义务人不得减持所持有、控制的科新发展股份。