证监局公布罚单！胡海泉名字在列

4月23日，北京证监局官网公布了一批罚单，对北京乾祥海泉投资管理有限公司（简称“乾祥海泉投资”）、北京海纳百泉投资基金管理有限公司（简称“海纳百泉基金”）、中财融商（北京）资本管理有限公司、北京基锐资本管理有限公司4家私募机构采取出具警示函措施。

从中基协公开信息来看，海纳百泉投资和乾祥海泉投资的法人代表均为艺人胡海泉，两家私募也均为股权、创业投资类私募基金。

罚单显示，乾祥海泉投资存在管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的问题；海纳百泉基金除有上述情形外，还存在未在基金募集期间，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等违规行为。

4月24日下午，海泉基金在微博发布声明回应称，所警示内容为2017年之前就已在监管部门指导下完成自查自纠并完成验收。并没有给任何投资人造成损失，目前基金健康正常运营。

值得注意的是，根据天眼查显示，胡海泉已于2022年2月退出海纳百泉股东行列，目前公司法定代表人为尹承双，股东包括尹承双(持股40%)、汪文忠(持股30%)、王昱(持股30%)。但是在中基协披露信息来看，胡海泉依然是海纳百泉法人代表，并担任董事长一职，两处披露信息并不同步。

目前海纳百泉大股东处于限高状态，且海纳百泉也四度成为被执行人。

值得一提的是，2023年7月，北京证监局就对海纳百泉基金出具过一次警示函，被罚原因仍为管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务等。

胡海泉涉足一级市场较早，投资板块覆盖战略新兴产业、环保产业、互联网+等领域，以海泉基金为母基金，旗下共有7家专项基金机构。

天眼查显示，海泉基金成立于2014年3月，旗下有针对国家重点扶持战略新兴产业投资的乾祥海泉甲号基金，针对环保产业投资的合众创投环保产业基金，针对互联网+及跨界项目投资的北京海纳百泉天使基金，和跨地区设立的辽宁金杨海泉股权投资基金，杭州钱塘湾海泉股权投资基金等共7家专项基金机构。海泉基金目前基金管理规模达13亿元。基金专注于投资人工智能、消费升级、医疗健康、泛娱乐等领域。

和胡海泉旗下两私募基金公司一起被罚的还有中财融商、基锐资本，前者存在将私募基金财产用于借款的余额超过该私募基金实缴金额20%的行为，后者则存在对个别投资者未穿透核查、适当性管理工作不到位、未按照合同约定履行信息披露义务、未及时向中国证券投资基金业协会报告基金的重大变更事项等问题，同样被北京证监局出具警示函，并需要提交书面整改报告。

同日，北京证监局通报了私募基金管理人违规案例，对辖区内私募管理人出现的典型问题进行通报，并围绕着基金募集环节、投资环节、基金管理环境以及基金推出环境再次强调合规性。该局表示，将继续不定期通报违规案例，推动提升辖区私 募基金管理人合规管理能力，促进辖区私募基金行业健康稳定发展。

编辑|孙志成 杜恒峰

校对|何小桃

封面图来源：视觉中国

每日经济新闻综合自上海证券报、21世纪经济报道等