12月6日，李子园、中创环保、弘信电子、香农芯创等发布公告，透露公司董监高或其亲属因涉及短线交易被监管部门出具警示函或监管函。同日，高澜股份与交控科技亦发布公告，指出股东未及时披露权益变动而遭到监管函或警示函处理。这些事件反映了上市公司相关人员或股东在股票交易方面的合规性问题。
每经记者 赵李南 每经编辑 张海妮
12月6日，李子园（SH605337）、中创环保（SZ300056）、弘信电子（SZ300657）、香农芯创（SZ300475）均公告，有相关董监高人员因其自身或亲属涉及短线交易，被监管部门出具警示函或监管函。
同日，高澜股份（SZ300499）、交控科技（SH688015）公告因为股东未及时披露权益变动，收到监管函或警示函。
12月6日晚，李子园公告，公司董事、高级管理人员苏忠军收到浙江证监局出具的《警示函》。
公告显示，苏忠军存在卖出公司股票后6个月内又买入的行为：苏忠军在2024年11月26日至29日期间累计卖出16.5万股，金额合计约176万元；11月29日买入4万股，金额44.2万元，产生收益3200元，已上缴公司董事会。
浙江证监局决定对苏忠军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
12月6日，深交所对中创环保监事沈嘉墨下发《监管函》。今年9月5日，沈嘉墨当选为中创环保董事；10月14日，沈嘉墨辞去中创环保董事职务；10月25日，沈嘉墨当选为中创环保监事。
沈嘉墨的母亲田子延于今年9月13日、9月27日、11月21日合计买入中创环保股票5400股，买入金额约4.8万元，于11月21日卖出中创环保股票4500股，卖出金额约6.3万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月。
深交所认为，沈嘉墨为中创环保监事及时任董事，未能督促近亲属合规交易中创环保股票，违反了监管规定。
类似的，弘信电子董事丁澄收到了深交所下发的《监管函》，原因系配偶程靖短线交易；香农芯创的董事徐伟也收到了深交所下发的《监管函》，原因系配偶杨朝娟短线交易。
12月6日，深交所对黄泽丰、程银娥、黄燕霞下发《监管函》。
高澜股份于今年11月11日晚间披露的公告显示，黄泽丰及其一致行动人程银娥、黄燕霞于11月7日通过二级市场买入高澜股份股票374.7万股，持股比例由4.4380%上升至5.6655%。
深交所称，黄泽丰、程银娥及黄燕霞在持股比例达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告，也未停止买入高澜股份股票，黄泽丰、程银娥及黄燕霞的上述行为违反了深交所的相关规定。“请你们充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。”深交所表示。
类似的，交控科技在12月6日晚公告，其原股东北京基石创业投资基金（有限合伙）（以下简称基石创业）于近日收到北京证监局出具的《警示函》。
经查，2024年9月30日至10月24日，基石创业通过集中竞价方式累计卖出交控科技股份约184万股，通过大宗交易卖出交控科技股份50万股，致使基石创业及一致行动人拥有交控科技合并权益比例变动超过1%。基石创业未及时将上述权益变动事实通知交控科技，导致交控科技迟至11月2日披露相关权益变动公告。
北京证监局决定对基石创业采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
封面图片来源：视觉中国-VCG211191572690
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