证券纠纷调解规则拟被修订，引入小额速调机制，增加“示范判决+委托调解”创新举措

《每日经济新闻》记者获悉，为保护投资者合法权益，促进行业纠纷多元化解，中国证券协会对调解自律规则进行修订。将《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》与原《中国证券业协会证券纠纷调解规则》合并，形成内容更加系统全面的《中国证券业协会证券纠纷调解规则（征求意见稿）》（以下简称《调解规则（征求意见稿）》）。

据悉，修订后形成内容覆盖调解工作机制与原则、当事人权利与义务、组织架构、调解申请与受理、调解程序与资料管理的证券纠纷调解规则。中国证券业协会表示，随着行业投资者保护力度不断加强，证券期货纠纷多元化解机制已全面铺开，在实践中逐渐探索形成了委托调解、示范判决、小额速调、无争议事实记载等创新举措，有必要将相关举措纳入调解规则，进一步畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实资本市场基础制度和保护投资者合法权益。

降低当事人解纷成本

从主要修订内容来看，首先是规范调解工作，提升行业调解公信力。修订了制定规则的依据以及调解工作开展的原则，依照法律的基本原则和具体规定开展纠纷调解工作，秉持公平公正理念，突出调解工作的中立性，为当事人提供就近、便捷、高效的调解服务，降低当事人解纷成本；建立对不履行生效调解协议等严重失信行为的自律惩戒机制，树立行业诚信经营理念，提升调解工作的公信力。

其次是健全调解机制，发挥“三位一体”纠纷多元化解效能。进一步健全调解案件受理、调解程序、统计档案、调解监督、信息保密、履职回避、调解员聘任管理等机制，明确当事人权利义务，保证调解工作有序进行，充分发挥调解居中协调、释法明理的作用，提升调解服务效能，保护当事人合法权益。 

再次是完善自收调解案件的调解流程，健全调解工作体系。进一步完善调解流程重要工作环节，明确根据纠纷复杂程度以及便利当事人的需要，以受理调解申请、调解员选定、了解案情、开展调解、调解协议签订等关键点，建立简易调解、普通调解等调解程序，丰富现场调解、在线调解、电话调解等多途径的调解体系，明确不同复杂程度案件调解时限，既保证当事人之间充分沟通协商，又避免案件久调不决。

第四是深化矛盾化解合作机制，形成纠纷解决合力。按照《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，完善协会与人民法院、仲裁机构建立沟通协作机制有关内容，丰富多渠道救济措施；明确调解协议效力确认途径，通过司法、公证、仲裁等方式提升调解协议效力，保障调解协议有效履行。 

新增多项创新举措

《每日经济新闻》记者注意到，本次修订还引入小额速调机制，提高纠纷处理效率。具体而言，小额速调是指会员单位自愿与协会签订协议，承诺在一定金额以下，调解员提出调解方案，如投资者同意，视为各方当事人自愿达成调解协议，行业机构应当接受并依法履行。如投资者不同意，调解方案对争议双方均无约束力，投资者可寻求其他救济途径。

另外，本次修订还增加“示范判决+委托调解”，推动化解群体性纠纷。即在化解系列性或群体性纠纷中，人民法院做出生效示范判决后，协会可以接受人民法院委托，参照生效判决文件进行集中调解，促进“同案同判”，降低投资者维权成本，推动群体性纠纷及时化解。 

最后，本次修订还确立无争议事实记录，强化诉讼与非诉讼联动。无争议事实记录是指调解程序终止时，当事人未达成调解协议的，调解员在征得各方当事人同意后，可用书面形式记载调解过程中当事人没有争议的事实，并由当事人签字确认。在诉讼程序中，除涉及国家利益、社会公共利益和他人合法权益的外，当事人无须对调解过程中确认的无争议事实举证，法律法规另有规定或司法机关另有要求的除外。

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