东兴证券：抓好改革落实，激发高质量发展动力

党的二十届三中全会7月15日至18日在北京胜利举行。会议审议通过了《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》。

三中全会明确要统筹推进财税、金融等重点领域改革，深化金融体制改革；中央金融工作会议就明确加快建设金融强国的目标，强调金融工作必须做好“八个坚持”；新“国九条”明确要加强证券基金机构监管，推动行业回归本源，引导行业机构树立正确经营理念。

东兴证券表示，要充分认识金融工作与实体经济的紧密关系，适应中国特色现代资本市场改革发展。根据实体经济发展需要，持续完善业务布局，发挥好作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能作用。同时，要加强项目甄别、估值定价、保荐承销、投资研究、风险管理、产品服务等核心能力建设，专注主业、优化供给、提高专业服务能力，形成适合各类投资者需求的多样化金融产品和服务体系，落实好金融“五篇大文章”的战略布局。

三中全会强调，要健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。

东兴证券表示，要坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各业务条线、场景及人员，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。投行业务在推荐企业上市时要更加注重企业的质量、成长以及市场风险，帮助企业提高信息披露的透明性和准确性；对高风险业务秉持审慎态度，把控业务风险实质，严控新增业务风险；推进各类风险管理系统的建设升级和风险数据的同步治理，不断提升合规风控工作的专业性和信息化水平；坚持合规管理理念，强化风险意识，厚植全员合规文化氛围；在发展中做到有效防范风险、牢守合规底线。