每日经济新闻

    “百亿私募被骗钱”事件继续发酵:监管层要求机构自查,剑指两大方向

    每日经济新闻 2024-01-05 12:40

    每经记者 李娜    每经编辑 赵云    

    百亿私募华软新动力基金被骗钱事件,震惊了2023年末的市场,目前仍持续发酵。

    近日,广东私募收到监管发出的《关于涉及未托管产品及FOF产品的私募机构自查通知》。文件中,监管层最为关注的是FOF的嵌套和产品未托管两大问题。这也表明,监管层对私募FOF的监管一以贯之。

    私募基金被要求自查

    上述通知称,要求机构类型为FOF基金或产品中存在未办理托管情况的,1月15日前按照《通知》要求完成相关自查工作并将对应表格填写并上传,后续按月度报送。未办理托管的证券基金产品应尽快办理补托管。

    据《每日经济新闻》记者了解,和通知一起下发的还有两张表格,分别是FOF私募证券投资基金自查表和未托管私募有投资基金自查表。

    从FOF私募证券投资基金自查表上看,除FOF产品本身的基本信息外,还要求对下投的第一层、第二层产品甚至更多的名称、持有份额和净值进行填写报送。

    产品的底层标的信息则更为详细,分为两大类股票和其他资产。其中,私募FOF机构需要填写股票名称、持有数量和市值三大项,其他资产又包括了银行存款、衍生品等。

    某私募人士认为,因为要穿透到最底层资产,特别是那种多层嵌套的,完成自查表的工作非常繁琐,申报工作将会耗时且较为繁琐。

    一看到上述通知和表格,某券商托管人士就向记者表示:“这个就是针对华软新动力事件的后续监管动作,非常明显。就是要求公司把FOF逐层嵌套资金信息上报,另外,就是因为华软事件到下层就是未托管产品,钱很轻松地被卷走了嘛。总而言之,华软事件本身暴露出来两大问题就是FOF存在的嵌套和底层产品无未托管。”

    此外,这份自查通知还提到,未办理托管的证券基金产品应尽快办理补托管。此前不久的2023年12月8日,证监会发布《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

    该征求意见稿提到,除基金合同另有约定外,私募基金财产应当由私募基金托管人托管。针对此前多层嵌套的私募基金该如何整改,该征求意见稿提到,对存量机构和产品设置了过渡期,其中私募基金管理人除名称、经营范围、实缴资本和高管持股比例外,应当在一年内完成整改;私募基金嵌套层级应当在两年内完成整改,对存量私募基金不符合其他规定的,完成整改前不允许新增募集规模或新增投资者、不得展期,到期予以清算。

    私募FOF链条机构也已自查

    事实上,华软新动力事件爆发后,私募FOF业务上涉及的信托、券商代销、托管等业务部门也都进入了紧急自查的行动中。

    据多家券商托管人士透露,当时华软新动力事件曝出后,券商内部在完成对“是否代销和托管相应华软新动力旗下FOF产品”的自查后,重点就放在了FOF产品的嵌套和估值上。

    某券商托管人士告诉记者:“当时自查其实是有针对性的,比如说那个特别是说嵌套的产品,因为FOF一定是有嵌套的,包括可能是有一层的,甚至多层的。针对这一类只要有嵌套、不是直接投资的,我们(会)先把产品找到、梳理清楚,然后再逐个排查有没有出现类似情况。比如说底层资产,如果底层资产都在我这儿,那当然比较好;如果底层在外的,产品净值的接收渠道需要考虑是否靠谱,比如直接由对方托管行发过来就比较靠谱。另外,还要看净值报告本身有没有问题。”

    封面图片来源:视觉中国-VCG211257650482

    版权声明

    1本文为《每日经济新闻》原创作品。

    2 未经《每日经济新闻》授权,不得以任何方式加以使用,包括但不限于转载、摘编、复制或建立镜像等,违者必究。

    上一篇

    银行板块护盘,沪指反弹乏力微跌0.13%

    下一篇

    美军一架B-1轰炸机在南达科他州坠毁



    分享成功
    每日经济新闻客户端
    一款点开就不想离开的财经APP 免费下载体验