北交所做市门槛下调后：又有上市券商申请资格，10家券商正参与仿真测试

10月17日，广发证券公告称，审议通过了三项做市交易业务的议案，其中就包括申请开展北交所股票做市交易业务。

日前，长江证券也发布公告，拟申请北交所做市交易资格并开展北交所交易业务。长江证券成为9月以来北交所做市门槛下调后，首家公告拟申请相关资格的上市证券公司。

据北交所官网披露，截至目前，北交所共有15家做市商，国金证券、安信证券、中信证券、兴业证券以及东吴证券做市数量均在10家及以上。此外，《每日经济新闻》记者获悉，10家拟申请北交所做市交易业务资格的券商于10月16日至10月20日参与仿真测试。

已有2家券商拟申请北交所做市交易资格

10月17日晚间，广发证券发布公告表示，公司董事会审议通过了三项议案：

第一是同意公司申请上市证券做市交易业务资格，以及在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展科创板股票做市交易业务；

第二是同意公司申请开展证券交易所债券做市业务资格，以及在取得上市证券做市交易业务资格或监管部门相关核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务；

第三是同意公司在取得上市证券做市交易业务资格或经监管部门相关核准后，申请开通北交所做市交易权限，以及在开通权限后依据相关法律法规及业务规则开展北交所股票做市交易业务。

就前述第三项而言，记者注意到，9月1日，证监会制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，文中19条意见将进一步推进北交所稳定发展和改革创新。同时，为落实上述意见，进一步发挥做市交易机制作用，证监会制定并发布了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》。证监会表示，规则发布后，符合条件的证券公司可以按照要求向证监会申请北交所股票做市交易业务资格。

就在证监会相关规则发布后，9月27日，长江证券就发布公告表示，董事会同意公司根据《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》等相关法规向监管机构申请北交所做市业务资质，在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展北交所做市业务。因此，长江证券成为9月以来北交所做市门槛下调后，首家公告拟申请相关资格的上市证券公司，而此次广发证券则是第二家申请的上市券商。

拟申请资格的券商参加仿真测试

做市商制度有利于提高中小市值股票的活跃度、流动性。今年2月北交所引入该制度以来，效果初步显现，目前共有15家券商开通北交所做市权限，做市交易金额占做市标的股票成交总金额的6%左右。北交所官网显示，这15券商中，国金证券、安信证券、中信证券、兴业证券和东吴证券做市数量居于前五，均在10家及以上。

证监会此前进一步表示，近期，将以优化做市机制为重点，继续完善北交所交易制度，其中主要包括，扩大做市商队伍。经过多年发展，新三板市场已经形成一批深耕做市业务的券商队伍。前期，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板。本次根据市场发展实际，拟制定与北交所市场特征更加匹配的做市商资质要求，允许符合条件的新三板做市商参与北交所做市业务，扩大北交所做市商数量。

记者还获悉，拟申请北交所做市交易业务资格的券商于10月16日至10月20日要参与仿真测试。据证券时报报道，此次参加仿真测试的券商共有10家，分别是开源证券、上海证券、首创证券、长江证券、财信证券、海通证券、国元证券、湘财证券、方正证券以及江海证券。

据悉，此次测试的目的为评估拟开展北交所做市交易业务的会员技术系统准备情况，因此北交所联合中国结算和深证通共同搭建仿真测试环境。

仿真测试的内容包括6点，如做市商技术系统能够按照业务规则正确进行前端控制并发送各类申报；能够按照北交所要求履行做市商报义务；做市商自行模拟股价大幅波动情景并进行做市报价，验证报价控制能够达到做市规则中要求的有效做市报价要求；能够接收北交所返回的回报和行情数据并进行实时处理，包括北交所做市商数量等信息的正常接收和揭示；能够正确接收中国结算发布的日终数据并完成清算交收等。

封面图片来源：视觉中国-VCG211357181072