每日经济新闻

华林证券被要求责令改正

每日经济新闻 2023-04-07 16:19

4月7日，西藏证监局发布了对华林证券采取责令改正措施的决定。

经查，华林证券存在内部制衡和隔离不足、岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位、未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局称，华林证券应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责。

版权声明

1本文为《每日经济新闻》原创作品。

2 未经《每日经济新闻》授权，不得以任何方式加以使用，包括但不限于转载、摘编、复制或建立镜像等，违者必究。

上一篇

东吴证券给予东鹏控股增持评级，格局优化、盈利修复可期，1+N打开新成长空间

下一篇

每经操盘必知（下午版）丨沪指涨0.45%，人工智能、创新药领涨；160架飞机！空中客车公司再签中国大订单；阿里相关人士：网传杭州阿里巴巴应监管要求减资消息不实

分享成功
每日经济新闻客户端
一款点开就不想离开的财经APP 免费下载体验