每日经济新闻

    华林证券被要求责令改正

    每日经济新闻 2023-04-07 16:19

    4月7日，西藏证监局发布了对华林证券采取责令改正措施的决定。

    经查，华林证券存在内部制衡和隔离不足、岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位、未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局称，华林证券应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责。

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