又有券商被责令整改！

2022-11-29 18:23

每经AI快讯，近日，中金公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。据记者不完全统计，今年以来，已经有接近60家券商收到罚单。从罚单内容来看，涉及的业务领域不尽相同，有投行业务、子公司设立、自营业务、场外期权等，其中，投行业务成为罚单的“重灾区”，反映出不少券商合规风控或内控机制不规范。（上证报）