宏信证券因债券承销业务内控不完善被出具警示函

2022-11-29 18:08

每经AI快讯，11月29日，四川证监局发布公告称，宏信证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足等问题。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第五十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第三条、第七十二条的规定，按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，该局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。