9月券商处罚月报丨三季度券商共收92张罚单，涉及“券商一哥”罚单数量居首

据《每日经济新闻》记者对中国证监会、各地证监局、沪深京交易所、全国股转公司、中证协等官网梳理统计，今年第三季度，券商行业共收到92张罚单（含券商、分支机构和从业人员），其中刚刚过去的9月券商行业共收到26张罚单。

今年三季度92张罚单中，上海证监局开出的关于券商行业的罚单达11张，其次是证监会和北交所，均开出8张罚单。另外，将分支机构和从业人员罚单归为相对应的券商，三季度有14家券商的相关罚单数量均为3张及以上，其中关于中信证券和财通证券的罚单数量居首，均为5张。而违规原因方面，92张罚单中，涉及投行和经纪业务领域违规的罚单数量占比75%。

9月罚单涉及中信证券、爱建证券数量居前

首先来看刚刚过去的9月份券商罚单情况。根据记者梳理，9月券商行业收到罚单共计26张，涉及12家券商，分别是中信证券、爱建证券、东莞证券、国新证券、中天证券、招商证券、申万宏源承销保荐、安信证券、东方证券、华泰证券、华英证券和兴业证券。

而在上述罚单中，9月大连证监局5张罚单均指向中信证券分支机构从业人员，这也拉高了涉及中信证券的罚单数量，使得涉及中信证券的罚单数量不仅成为9月之首，而且也并列位居三季度首位。

大连证监局称，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军在中信证券大连分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为；庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。因此，5人均因违规操作客户证券账户分别受到警示函措施处罚。

与涉及中信证券罚单数量相当的是爱建证券。由于爱建证券存在公司治理结构不健全、内部控制不完善等问题，爱建证券及3名高管合计收到4张罚单。

上海证监局称，爱建证券董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作；审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件；未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理；董事长代行合规总监职务时间已超过六个月。对于上述问题，上海证监局对爱建证券采取了警示函措施。同时，爱建证券的董事长黎作强、爱建证券的董事会秘书冯贇、爱建证券总经理祝健也分别被出具了警示函。

9月罚单投行违规占比近一半，“双罚”显威力

从9月份罚单指向的业务领域来看，涉及投行领域的罚单数量达12张，占比近一半，而且其中不少还实行了“双罚”。

云南证监局披露，国新证券在担任云南生物谷药业股份有限公司保荐机构期间，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源；未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见等。因此，云南证监局对国新证券出具了警示函。梁立群、张见作为保荐代表人，被出具警示函及暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。

证监会披露，东莞证券作为珠海天威新材料股份有限公司创业板发行上市保荐机构，在该项目中存在质控负责人同时担任保荐代表人，在相关流程中未严格落实回避要求的情形，公司内控管理存在较为严重的缺陷。因此，证监会要求东莞证券责令改正。郜泽民作为东莞证券分管投行业务的副总裁被出具警示函。潘云松作为东莞证券投行业务质控负责人，同时担任保荐代表人，在相关流程中未严格落实回避要求，被采取监管谈话。

证监会还披露，安信证券作为浙江野风药业控股有限公司创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。因此，安信证券被采取监管谈话。同时，王志超作为其中一名保荐代表人，未及时发现并制止另一名保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，也被采取监管谈话。

三季度14家券商收罚单数量均为3张及以上

随着对9月券商行业处罚月报统计结束，今年第三季度券商行业全部的处罚情况也就一目了然。每经记者此前已对7月和8月券商行业处罚进行了详细报道，因此，现在对第三季度的统计不对处罚内容赘述，仅以数据展示今年三季度券商行业处罚情况。

《每日经济新闻》记者梳理统计显示，今年第三季度金融监管单位开出的关于券商行业的罚单（包括券商、分支机构及从业人员）共计92张，涉及46家券商。

从处罚机构来看，今年第三季度，上海证监局开出的关于券商行业的罚单达11张，其次是证监会和北交所，均开出8张罚单。此外，大连证监局开出6张；上交所、浙江证监局各开出5张；江苏证监局、内蒙古证监局、四川证监局、深圳证监局、辽宁证监局、云南证监局均开出4张。

从处罚涉及的券商来看，92张罚单指向中信证券和财通证券罚单数量居首，均为5张；其次是国新证券、恒泰证券、招商证券和爱建证券，罚单数量均为4张；另外，涉及长江证券、国金证券、长江证券承销保荐、中信建投、华福证券、中金公司、海通证券、东莞证券的罚单数量均为3张。

从处罚原因来看，92张罚单中36张指向投行业务，32张指向经纪业务。另外，因公司治理不完善的罚单有7张；指向资管业务的罚单数量为5张；关于从业人员炒股的罚单数量为4张；关于信息技术领域存在问题的罚单有3张。

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