快讯丨向客户提供保本承诺,中金财富旗下涉事营业部被要求责令改正

    每日经济新闻 2022-06-22 12:23

    每经记者 陈晨    每经编辑 肖芮冬    

    6月22日,江苏证监局发布了对中金财富无锡人民中路营业部采取责令改正措施的决定。江苏证监局称,营业部存在以下问题:

    一是在向客户销售金融产品过程中,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,未基于投资者的不同风险承受能力销售适当的金融产品;二是在向客户销售金融产品过程中,代客户交易金融产品;三是于金融产品销售后代客户填写售后问卷,向客户提供保本承诺。

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