被纳入SEC“预定摘牌名单”股价低迷 百济神州：正积极推进工作，期待保持三市上市

自3月8日被美国证券交易监督委员会（SEC）列入“预定摘牌名单”后，国内创新药龙头百济神州（688235.SH）近日股价陷入低迷，今日开盘跌5.26%，截至发稿报价104.66元，跌幅扩大到8%以上。

今早（3月11日），百济神州就此事发布澄清说明公告。公告称，根据《外国公司问责法案》（“HFCAA”），只有连续三年使用未经美国公众公司会计监督委员会(“PCAOB”)审查的审计机构，上市公司在纳斯达克市场的挂牌才会受到影响。

百济神州表示，公司本次被列入基于HFCAA的暂时性认定名单，可能是因为公司于2022年2月28日向SEC递交了截至2021年12月31日的年度报告10-K表格。

作为一部管辖外国公司在美上市时信披的法律，HFCAA于2020年12月18日签署生效，百济神州声明中提到的“审计机构”事宜，则源自去年12月HFCAA的修正案，修正案要求名单中公司披露包括审计报告、境外政府实体的持股比例等额外信息。

百济神州认为，这份暂时性认定名单是SEC采取的行政性措施，国内几家公司近期发布了2021年度财务业绩报告后，SEC也开始对使用未经PCAOB审查的审计机构的公司进行认定。

公司预计何时达到SEC的要求，被移出让投资者胆战心惊的“预定摘牌名单”？百济神州表示，自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，目前相关工作正在积极推进中，并表示“公司作为一家全球性的生物科技公司，一直在积极寻求解决方案，以满足HFCAA的要求，并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌”。

值得注意的是，目前与百济神州同在该名单上的国内医药企业还有再鼎医药（09688.HK）、和黄医药（00013.HK）等公司，SEC表示，5家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。