恒泰证券欲受让新华基金更多股权 证监会要求先说明违法违规是否已整改

近日，证监会对新华基金股权变更事宜提出反馈意见。

《每日经济新闻》记者注意到，上述反馈意见中透露出此次股权受让方为恒泰证券，这意味着如果股权转让能够批复，恒泰证券对新华基金的持股将进一步提升。不过，在反馈意见中，证监会也提出，恒泰证券近3年先后被证监会及相关证监局行政处罚、出具行政监管措施，需要就相关违法违规行为是否完成整改进行说明。

收到两条反馈意见

证监会近日披露的《新华基金管理股份有限公司股权变更申请文件反馈意见》显示，证监会对新华基金股权变更申请文件提出反馈意见。

据《每日经济新闻》记者观察，上述反馈意见主要包括两条内容，一是根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金管理公司主要股东应当没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。股权受让方恒泰证券近3年先后被证监会及相关证监局行政处罚、出具行政监管措施，需要就相关违法违规行为是否完成整改进行说明。二是恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券（恒泰泰泽优选1号集合资产管理计划）的规模与其总规模的比例（22.26%）超过监管标准，请就具体情况以及恒泰证券是否符合《关于实施有关问题的规定》关于“最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准”的条件进行说明。

从《基金管理公司变更5%以上股权及实际控制人审批》可以发现，新华基金的此次股权变更早在今年4月份就已经被接收材料。

而从此次反馈的两条意见来看，透露出此次股权的受让方为恒泰证券。启信宝数据显示，新华基金目前的股东有3位，包括持股58.62%的恒泰证券、持股35.31%的新华信托、持股6.07%的杭州永原网络科技有限公司（以下简称永原科技）。

虽然还不清楚究竟是新华信托转让还是永原科技转让，但不管是哪一方，恒泰证券的持股比例有望进一步提升。

近日，《每日经济新闻》记者向新华基金了解关于此次股权转让的相关事宜，不过新华基金表示：“该事项目前尚未批复，以公告为准。”

营业部合规管理存缺陷

此外，在反馈意见中，还提到了恒泰证券近几年被行政处罚等事宜。据《每日经济新闻》记者进一步了解，恒泰证券在11月19日披露了《关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书的公告》。公告中提及，近日，恒泰证券上海九江路证券营业部收到证监会上海证监局下发的《关于对恒泰证券股份有限公司上海九江路证券营业部采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》）。

《决定》显示，经查，上海证监局发现九江路营业部存在以下问题：1.在2020年2月至5月的银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容，不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第四项的规定。2.营业部投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条的规定。3.营业部未对客户交易区进行视频监控，未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料，不符合《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第十二条第二款的规定。

上海证监局认为，上述情形反映出该营业部合规管理存在缺陷，内部控制有待完善，决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。该营业部应在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并提交书面整改报告。

不仅如此，在此次的反馈意见中，还提到了恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券（恒泰泰泽优选1号集合资产管理计划）的规模与其总规模的比例（22.26%）超过监管标准。

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例不能超过20%，其中达到16%就已经是预警线。

综上可看出，此次证监会反馈的信息中，基本上把恒泰证券目前存在的一些问题都提了出来，而关于新华基金的股权转让，从4月份接收材料至今，也过去了半年多时间，最终是否能获批，很大程度上还要看恒泰证券对这些问题的整改情况。