对香港子公司管控方面存重大缺陷，方正证券和主要负责人均被处罚，公司这么解释

10月26日，湖南证监局发布了公告表示，因方正证券未依法履行对方正香港的管理责任，因此被采取责令改正措施。同时，相关负责人也被采取监管谈话措施。这到底是怎么一回事呢？另外，实际上，近期方正证券“祸不单行”，除了前述以外，9月27日，湖南证监局也对方正证券和相关人员进行了处罚。

公司回应子公司风险管控问题

湖南证监局发布的决定书显示，经查方正证券未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“方正香港”）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。

湖南证监局表示，决定对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。“你公司应对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，处分有关责任人员，杜绝此类情况再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况进行检查验收。”湖南证监局进一步说道。

此外，作为方正证券时任执委会主任、经营主要负责人高利，对上述违规行为负有领导责任。因此，湖南证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

方正证券人士告诉记者，因债券自营与固定收益基金业务亏损，以及美元债券利息支出，方正香港出现持续亏损。公司通过提供担保、增资等形式，帮助方正香港化解相关风险。公司专门成立了领导小组，持续推动相关风险事件的妥善解决。

“目前该风险已化解，该事项造成的亏损已在前期的财务报告中体现，不会对后期公司财务表现造成影响。公司将在要求期限内落实整改，按照监管要求持续完善香港子公司内部管理，督促香港子公司增强合规风控意识，审慎开展各项业务，切实提升规范运作平。”上述人士进一步说道。

方正证券2021年中报显示，方正香港为方正证券全资子公司，今年上半年，方正香港营业收入为-8720.26万元，净利润为-10897.97万元。

此前刚因员工炒股而受处罚

实际上，近期方正证券“祸不单行”，除了前述以外，9月27日，湖南证监局也对方正证券和相关人员进行了处罚。

据湖南证监局披露，方正证券吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的行为，而公司未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。

对此，湖南证监局决定对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。“你公司应在本监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。”湖南证监局进一步披露说道。

当然，当事人徐伟业也同样受到监管措施，湖南证监局对其采取了监管谈话的行政监管措施。此外，记者从启信宝查询获悉，10月18日，方正证券吉首人民路证券营业部负责人变更，由徐伟业变更为李光辉。

方正证券日前披露的三季报业绩相关信息显示，公司前三季度实现营收64.59亿元，同比增长12.82%；净利润19.28亿元，同比增长30.08%。方正证券在公告中表示，受到本期行情与子公司业绩增长等因素影响，公司营业收入有所增长目前，公司各项业务平稳发展，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》的要求。

在方正证券业绩向好的同时，公司新控股股东也终于落定。10月21日晚间，方正证券发布公告称，公司当日收到控股股东方正集团的告知函，方正集团等5家公司已根据重整计划完成对新方正集团的设立并取得营业执照，新方正集团将成为公司控股股东。

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