罚没2亿元并终身禁入 基金大佬两次上诉被驳回

此前因入股鱼跃医疗并被证监会处以终身证券市场禁入的基金大佬江作良，又有了新的消息。

近日，北京法院披露了两则行政判决书，主要就是涉及证监会在2019年对江作良作出的处罚决定，江作良因不认可证监会的处罚决定，两次向法院提起诉讼，不过在一审和二审之后，其诉求均被驳回。

2006年12月25日，深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联）在深圳成立，股东为彭某嫦、刘某、朱某年、胡某娟，持股比例分别为30%、30%、30%、10%。胡某娟配偶施某伟担任深圳世方联经理职务。刘某担任深圳世方联监事职务，为江作良配偶李某之姐。

2007年3月21日，鱼跃医疗股东会通过股权转让议案，其中同意公司实际控制人吴某明将其个人所持的鱼跃医疗3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联，上述股权受让方及转让方于2007年3月21日签订了《股权受让协议》。在上述转让协议中，深圳世方联受让股权的价格为每股2元。

2008年4月18日，鱼跃医疗在深圳证券交易所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期间，深圳世方联在二级市场减持所持全部“鱼跃医疗”，卖出清算金额共计约4.4亿元。此外，在深圳世方联证券账户持有“鱼跃医疗”期间，共获得6次现金分红，分红金额总计约553万元。2015年3月6日之后，深圳世方联的证券账户再无证券交易记录。

深圳世方联卖出“鱼跃医疗”股票所得与所获分红款项，在扣缴个人所得税约5269万元，并通过彭某嫦账户缴纳个人所得税约3473万元后；剩余资金共计约3.58亿元，全部按持股比例向4名股东进行了分配。其中，向刘某分配约1.08亿元。该笔资金绝大部分流向江作良、李某名下账户或实际控制账户，用于证券投资、股权投资、购买江作良创设公司发行的产品、缴纳注册资本等。

证监会认为，江作良出资与其他股东共同设立深圳世方联并进而交易“鱼跃医疗”的行为，与江作良社会关系存在高度关联，与江作良所任发审委兼职委员身份存在重大利益冲突。深圳世方联按照鱼跃医疗净资产价格入股，其价格与鱼跃医疗重要员工入股价格一致，显著低于市场合理水平。该行为违反了《证券法》第四十三条的相关规定，对江作良作出了没收违法借用他人名义持有、买卖股票的违法所得约1.03亿元，并处约1.03亿元罚款。同时，对江作良采取终身证券市场禁入措施。

《每日经济新闻》记者注意到，该处罚决定出来之后，江作良因不服证监会的处罚决定，向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼，请求予以撤销，并于2020年9月7日开庭审理。在此次审理中，江作良列出了6点理由，但在一审判决中，法院驳回了江作良的诉讼请求。在被驳回之后，江作良向北京市高级人民法院再次提起诉讼，并于2021年4月7日开庭审理。在此次诉讼中，江作良再次抛出7点理由，不过，二审法院认为，一审法院认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，驳回了江作良的上诉，维持一审判决。