中山证券弃购蓝特光学 自营账户被限制打新半年

从11月23日起，中山证券自营账户被限制打新半年。

近日，中证协披露了2020年第9号首次公开发行股票配售对象限制名单，中山证券自营账户榜上有名。

《每日经济新闻》记者查询到，本次中山证券自营账户受限是因为在参与蓝特光学网下申购时弃购。另外，中山证券是年内第三家打新受限的券商，前两家分别是红塔证券、申港证券。

数据来源：记者整理 摄图网图 杨靖制图

今年内第三家被限券商

中证协官网披露，中证协决定对在科创板“蓝特光学”“利扬芯片”“金达莱”和创业板“金龙鱼”项目网下发行过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

记者梳理这些被限制的配售对象发现，其中中山证券自营账户也被限制。蓝特光学公告显示，《发行公告》披露的320家网下投资者管理的6003个有效报价配售对象中，318家网下投资者管理5998个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量8534100万股；2家网下投资者管理的5个配售对象未参与申购，其中就包括中山证券自营账户实际申购为0。

因此，中证协对中山证券自营账户采取了限制打新半年的处罚，限制时间为2020年11月23日~2021年5月22日。

自营账户被限，中山证券是今年内第三家被限的券商，之前还包括申港证券、红塔证券的自营账户。尤其是申港证券自营账户，参与瑞联新材的网下申购，初步获配2462股，应交款金额281378.53元，但最终实际缴款281378.13元，放弃认购1股，实际也就少缴款0.4元，这不仅让人唏嘘。

有业内人士分析，其实风控较严及“不差钱”的券商来说不会因为这点钱而造成半年不能打新的后果，更多的还是人员失误造成。

记者发现，本次与中山证券申购股数（1500万股）相同的还有多家券商的自营账户，但都仅获配3855股，即使包括经纪佣金在内，最后合计应缴也不到6万元。

公司内斗纷争告一段落

今年，对中山证券来说可谓命运多舛。6月11日，锦龙股份发布公告称，公司控股子公司中山证券收到监管《事先告知书》，要求暂停中山证券部分业务。7月10日，锦龙股份表示，要求中山证券罢免包括董事长在内的4名董事职务，这一下将锦龙股份与中山证券管理层的内斗公之于众。

8月19日，锦龙股份因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定受到证监会立案调查；8月20日，锦龙股份发布公告表示，中山证券处罚落地；8月21日，锦龙股份自行召开临时股东会议，会议通过免除中山证券4位董事职务，然而这样的举措却遭到了中山证券小股东的反对，矛盾也进一步升级。

9月10日，锦龙股份发布公告称，持有中山证券1.18%股权的上海致开实业有限公司，向深圳南山法院提起诉讼，要求中山证券禁止执行8月21日临时股东会议的全部决议，包括人事任免、工商变更登记等，并申请保全，而且法院支持了上海致开的申请，对此，锦龙股份表示不服并提起复议。

然而，就在中山证券大股东与小股东“酣战”之时，中山证券第二大股东却要清仓其持有的中山证券股份。

10月12日，锦龙股份发布公告称，南山法院依法裁定撤销了上次的相关禁止裁定。10月15日，中山证券完成了工商变更登记手续，并领取了换发的新营业执照。10月30日，上海致开向南山法院申请撤诉并得到准许。

锦龙股份表示，至此，上海致开诉被告中山证券、锦龙股份公司决议撤销纠纷一案和上海致开诉被告中山证券公司决议撤销纠纷一案均已结案。