国联、国金证券被疑内幕交易后续：证监会要求两家公司自查，并提交内幕知情人名单！

9月19日（上周六），一则关于国联证券合并国金证券的消息打破了周末的平静，然而上述两家公司却滞后于媒体报道在9月20日才披露相关合并公告。不过更为离奇的是，前一天的9月18日，这两家公司股票却“没理由”地涨停，这不得不让人怀疑并购消息提前泄露，而且更怀疑存在内幕交易。对此，9月20日下午，《每日经济新闻》刊发了文章直指两家公司并购消息疑提前泄露，存信披违规，而且也有内幕交易的嫌疑。

今日，证监会召开新闻发布会例会，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会要求国金、国联证券自查、提交内幕信息知情人名单，并启动核查。

两券商或存信披违规等情况

9月19日，有媒体报道称，国联证券正在筹划由公司向国金证券全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并国金证券，国联证券与国金证券于9月18日签署了合并的意向性协议。而在此次合并前，国联证券还将受让长沙涌金（集团）有限公司所持有的7.82%国金证券股份。

作为极度敏感的信息，并购重组消息本应由双方公司安排公告。但事实上，两家公司却滞后于媒体发布：在相关的媒体报道发布一天后，两家券商才于9月20日下午发布筹划重大资产重组停牌公告，正式宣布了两家券商正在筹划吸收合并事宜。

记者比对网上流传的国联证券公告内容与国联证券正式发布的公告后发现，其内容如出一辙，这也不得不让人怀疑国联证券的公告在正式发布前已经提前泄露，或涉嫌信披违规。

更为重要的是，其实在9月19日上述消息被媒体报道的前一天，即9月18日，国联证券和国金证券股票均“没理由”地涨停，而当天券商板块仅有3只券商股涨停。这也不得不让人怀疑，并购消息已提前走漏，或滋生内幕交易。

9月18日盘后国联证券龙虎榜数据显示，买入第一名华泰证券太原体育路营业部，净买入金额高达7883.4万元，买入金额超出第二名营业部买入金额的2倍。值得一提的是，华泰证券太原体育路营业部是有名的“牛散”集中地，这么大的资金量蜂拥而至，也让人怀疑存在内幕交易。

对于两家公司如此“被动”地公告并购重组消息，并且疑似提前泄露公告内容，两家公司彼时均表示，不掌握相关情况。

《每日经济新闻》在9月20日下午便针对两家公司或存信披违规、内幕交易等情况进行了报道。详见《震惊! 国联证券、国金证券“精准涨停”背后：并购消息疑提前泄露！可能涉及信披违法！律师：如查实有内幕交易，责任人或面临重罚！》一文。

证监会要求两公司自查

今日，证监会在新闻发布会对此进行了回应。发布会上有记者提问，9月18日，国联证券、国金证券两家公司股票涨停。9月19日，有媒体报道，国联证券即将收购国金证券。9月20日，两家公司披露相关公告。请问两家公司是否涉嫌信披违规，是否存在内幕交易？

图片来源：证监会官网

证监会新闻发言人常德鹏表示，我会已关注到有关情况。目前，我们已根据相关规定，要求公司自查、提交内幕信息知情人名单，并启动核查。维护资本市场公开、公平、公正，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是证监会的法定职责。如核查发现违法违规行为，我会将依法及时查处，坚决落实“零容忍”要求。

国金证券相关人士表示，公司将积极配合监管部门的相关工作，持续依法依规做好内幕信息管理工作。

赵洪升律师向记者表示，新《证券法》强化了证监会的监管执法和风险防控，包括进一步强化了内幕交易监管，全面、大幅提高了各类违法违规行为的法律责任。另外，新《证券法》中扩大了知情人的范围，能在一定程度上解决证监会监管难题，降低了监管部门对新增范围内的“知情人”的证明要求。

此外，赵洪升律师还谈到，9月24日，最高人民法院发布了7件2017年以来人民法院审结的证券、期货犯罪典型案例，司法机关对于相关金融类犯罪加强刑事打击力度。证监会要求他们自查，也是在给他们自首的机会。一旦被证实，相关人员极有可能存在刑事风险。