场外配资重现! 证监会曝光258家“黑平台”

    每日经济新闻 2020-07-08 23:09

    每经记者 杨建    每经编辑 何剑岭    

    近期A股市场可谓是牛气冲天,沪指从6月30日的2984点,上涨到7月8日的3403点,在短短6个交易日内连续突破3000点、3100点、3200点、3300点、3400点关口。值得注意的是,两市成交量也逐级攀升,尤其是近两天,沪深两市累计成交量都在1.5万亿元以上。

    而在这些“跑步入场”的资金中,不少是带有杠杆的资金,尤其是配资资金也不在少数。7月8日,证监会官网曝光了一批非法从事场外配资平台的名单。这一消息对热火朝天的市场有何影响呢?且看私募详细解读。

    7月8日,股民展示A股收盘行情,沪指站上3400点 视觉中国图

    场外配资合同无效

    证监会官网于7月8日集中曝光了一批非法从事场外配资平台名单。证监会表示,目前,一些不法机构或个人创建场外配资网站、手机APP、微信公众号等平台,宣称提供最高十余倍的炒股资金,以“您炒股、我出钱”“杠杆炒股、盈利高”“实盘交易、门槛低”“资金安全、提现快”等为噱头,诱导投资者参与场外配资活动。近日,各地证监局曝光了一批场外配资平台,经汇总整理,现将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单予以集中曝光。

    证监会强调,根据新修订的证券法规定,证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营。场外配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务,相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。2019年11月最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》,在强调场外配资违法性的基础上,明确了场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。

    证监会表示,将认真贯彻落实证券法,持续推进打击场外配资违法违规行为常态化,坚决维护投资者利益和资本市场秩序。对场外配资活动,证监会将持续加大监测力度,积极调查处理,及时予以曝光,严格依法处罚;涉嫌犯罪的,移送公安机关立案查处,依法追究刑事责任。

    同时,证监会也提醒广大投资者,场外配资平台均不具备证券业务经营资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。请广大投资者提高风险防范意识,自觉远离场外配资活动,以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

    监管层保持高压

    7月7日收盘,两市成交额突破1.7万亿元,创出逾5年新高。在市场大涨的背景之下,投资者入市热情高涨,券商两融数据不断攀升。《每日经济新闻》记者注意到,在这样火热的市场背景下,场外配资平台又开始活跃起来。近期记者曾在一天之内就收到了6条配资信息,这些信息都是叫投资者登录某个网址,并称可以提供10倍杠杆的配资业务。

    据记者了解,目前大部分场外配资平台都宣传可以提供按天配资、按周配资、按月配资等不同的时长模式,资金杠杆在2~10倍,最高可配资金高达5000万元,月利率基本在0.8%~1.5%。不少平台还可以提供免息配资,平台不收取利息,但参与盈利分成,以此诱导投资者参与配资。

    实际上,投资者使用配资杠杆在成倍放大资金收益的同时,也放大了自己交易的风险。高杠杆也容易成为引爆市场的导火索,放大市场波动,2015年市场的快速调整就是典型的例子,在当时的股市震荡中,许多使用场外配资加杠杆的投资者遭受了巨大损失。

    据记者了解,目前网上的配资平台多是一些“虚拟盘”,投资者的资金根本没有进入到市场交易系统中;相当一部分配资平台也是非法公司,可能出现违反协议、卷款潜逃等情况。2015年后,证监会对场外配资进行了一轮大清理,此后对场外配资始终保持高压态势。今年5月起,20多家地方证监局密集公布了一大批场外配资平台黑名单。以深圳证监局为例,在5月18日公布了第九批配资黑平台,合计有7家配资机构被曝光;5月28日,深圳证监局又公布了第十批场外配资“黑名单”,合计53家配资机构被曝光;6月9日,深圳证监局公布了第十一批配资“黑名单”,合计14家配资黑平台被曝光。

    深圳证监局表示,近期,一些不法分子利用电话、微信、网络等方式,诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动,涉嫌从事非法证券期货业务,甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动,损害投资者利益,扰乱了辖区证券期货市场正常秩序。深圳证监局郑重提醒广大投资者:“场外配资”机构不具备经营证券期货业务资质,不能从事融资融券业务。请广大投资者提高风险防范意识,远离“场外配资”,避免自己的财产受到不法侵害。确因参与“场外配资”上当受骗的,请依法及时向当地公安机关报案。

    私募:利于市场健康上行

    近期市场行情火爆,有私募调侃道,按照目前上证指数的涨法,一天一百点,几天都可以把牛市走完,但这显然不是管理层想要的慢牛效果。对于今晚证监会曝光非法从事场外配资平台名单的动作,有私募人士认为这是“市场太疯狂,监管的信号出现,目的是放慢上涨的节奏”;也有私募认为,这一次行情的特点是之前集中清理了证券账户,使得市场主体合规合法,银行资金也是合法合规地通过证券公司入市,因此之后打击非法配资必然是常态化的、坚持不懈的,以支持股市健康发展。

    西藏琳琅投资王琳告诉记者,目前的市场太热、涨得太快,证监会此举对市场情绪能产生抑制作用,让市场情绪适当降温。一方面从资金面来看,可以降低杠杆,减少资金流入。另一方面,这也是一个政策引导,以降低市场情绪,表明不希望市场太热,希望市场形成“健康牛”。而就市场本身来说,一旦趋势形成,赚钱效应将会比较明显,往往又不容易被外力所改变。市场最近短时间涨了13%以上,本来就有调整需求,估计明后天震荡会加大,但中期上涨趋势已经形成。

    厚石天成基金侯延军表示,这些年虽然中国资本市场改革逐步推进,市场也逐步与国际接轨,但是在注册制及退市机制真正完善之前,A股仍然受到政策和资金的明显影响。目前,政策对股市关爱有加,直接造成了市场情绪高涨,此时对非法配资出手,也是维护“健康牛”的当务之急。同时,在当前穿透式监管背景下,非法配资是灰色地带,更属于被打击之列。

    四川大决策王宇认为,最近一段时间各种配资机构开始活跃起来,但配资拉动的杠杆行情,对于股市是不健康的,对股民也是弊大于利。此次证监会的精准打击,一方面是保护投资者;另一方面,也是主动给市场降温,避免催生股市泡沫。那么此次降温后,是否会终结这轮行情呢?王宇认为这是不会的。首先,现在A股还处于低位,相对全球股市来说还处于相对低的估值区间;另一方面,相对于2015年多由散户资金推动的行情,对配资的依赖度高,而现在是由机构推动的行情,打击配资对资金面影响有限。从后市行情来看,短期金融板块或将承压,面临调整,指数将在5日线附近震荡为主。之后指数行情将结束,个股行情将开启。三季度,投资机会重点集中在高成长性行业,景气度高的行业将迎来一轮估值提升。

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