江苏证监局组织辖区证券公司对113名存量股东开展摸底自查

江苏证监局网站 2019-10-22 18:58

江苏证监局网站消息，为全面贯彻《证券公司股权管理规定》及配套文件要求，该局组织辖区证券公司对113名存量股东开展摸底自查，并通过查询公开披露信息、调取工商资料、约见谈话等方式，依法开展穿透式核查。针对股东资质不达标、持股比例超限、持股结构混乱、违规质押股权、章程条款缺失5类不规范问题，发函、谈话督促相关股东制定规范整改方案，明确整改时间及具体落实举措。指导各证券公司进一步优化股权结构，完善公司治理，防范经营风险，实现稳健发展，确保新规在江苏落地生根。