上海证监局：对光大证券时任总经理薛峰采取监管谈话行政监管措施

2019-03-25 13:06

上海证监局发布《关于对薛峰采取监管谈话行政监管措施的决定》。《决定》称，光大证券股份有限公司存在以下问题：一是对子公司管控机制不完善，对子公司管控不力，公司内部控制存在缺陷；二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程；三是公司出现风险事件时，未及时向中国证监会及我局报告。其作为公司时任总经理，对上述问题负有领导责任和管理责任。决定对其采取监管谈话的行政监管措施。（上海证监局）