证监会坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为

证监会 2019-01-11 20:27

证监会：近期，针对部分证券投资咨询机构发生的不当营销和违规经营问题，证监会加大执法检查力度，整肃行业纪律，集中查处了一批个案。2018年，对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施，其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的，已实施行政处罚或启动立案稽查程序。